粵市監(jiān)知保函〔2020〕906號(hào)

郭基煇委員：

　　您提出的《關(guān)于優(yōu)化大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的提案》（第20200102號(hào)）提案收悉。經(jīng)綜合省發(fā)展改革委、省司法廳、省港澳辦等單位意見(jiàn)，現(xiàn)將辦理有關(guān)情況答復(fù)如下：

　　一、關(guān)于“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定歸屬”的建議

　　積極推進(jìn)科技成果所有權(quán)改革。2019年我省新修訂《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》明確規(guī)定高校、科研機(jī)構(gòu)可采用多種方式對(duì)科技人員進(jìn)行產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，并刪除原條例中科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)比例相關(guān)規(guī)定。《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》（粵府〔2019〕1號(hào)）圍繞破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙方面提出許多突破性舉措，指出高校獨(dú)資設(shè)立的資產(chǎn)管理公司可將高校委托或劃撥的科技成果自主作價(jià)投資，對(duì)科技人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，所持企業(yè)國(guó)有股份收益分配及退出由高校自主審批，收益可部分留歸公司使用。試點(diǎn)開(kāi)展科技權(quán)屬改革，高校、科研機(jī)構(gòu)以市場(chǎng)委托方式取得的橫向項(xiàng)目，可約定其成果權(quán)屬歸科技人員所有；對(duì)利用財(cái)政資金形成的新增職務(wù)科技成果，按照有利于提高成果轉(zhuǎn)化效率的原則，高校、科研機(jī)構(gòu)可與科技人員共同申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，賦予科技人員成果所有權(quán)。同時(shí)高校獨(dú)資設(shè)立的資產(chǎn)管理公司可將高校委托或劃撥的科技成果自主作價(jià)投資，對(duì)科技人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，所持企業(yè)國(guó)有股份收益分配及退出由高校自主審批，收益可部分留歸公司使用。高校、科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)取得的凈收入視同科技成果轉(zhuǎn)化收入，可留歸自主使用等。

　　下一步，我省將按照《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》和《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》要求，深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)，總結(jié)凝練改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，爭(zhēng)取在省內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)推廣。

　　二、關(guān)于“建立和完善廣東省統(tǒng)一的、與大灣區(qū)及國(guó)際法規(guī)接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制”的建議

　　一是深化粵港、粵澳合作。2003年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作首次列入粵港合作聯(lián)席會(huì)議議題，會(huì)后，粵港保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作專責(zé)小組正式成立，至2019年，專責(zé)小組共召開(kāi)18次會(huì)議，累計(jì)開(kāi)展合作項(xiàng)目266項(xiàng)。2012年，粵澳知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組成立，累計(jì)推進(jìn)合作項(xiàng)目43項(xiàng)。2019年5月，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與澳門經(jīng)濟(jì)局在澳門簽署《粵澳知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作協(xié)議（2019-2020年）》，確定將在加強(qiáng)大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境保護(hù)、促進(jìn)資源共享等方面開(kāi)展新一批合作項(xiàng)目21項(xiàng)。2019年，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭聯(lián)合省公安廳、海關(guān)總署廣東分署與港澳海關(guān)合作，強(qiáng)化粵港、粵澳跨境情報(bào)交流機(jī)制，探索開(kāi)展重點(diǎn)口岸、重點(diǎn)領(lǐng)域聯(lián)合執(zhí)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作交流等一系列合作。2020年，粵港保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作專責(zé)小組確定《粵港知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作計(jì)劃（2020年）》，將繼續(xù)圍繞促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新、建設(shè)粵港澳大灣區(qū)，共同攜手在加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作、加強(qiáng)粵港知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作、推進(jìn)粵港知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易合作、推進(jìn)粵港知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流研討、強(qiáng)化粵港知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)服務(wù)、開(kāi)展粵港知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教育等六大方面推進(jìn)實(shí)施新一年度合作項(xiàng)目26項(xiàng)。

　　二是加強(qiáng)與境外仲裁機(jī)構(gòu)合作，推動(dòng)仲裁國(guó)際化建設(shè)。廣州仲裁委員會(huì)在南沙設(shè)立南沙國(guó)際仲裁中心，該中心是由廣州、香港、澳門仲裁界及法律專家在廣州市政府和南沙區(qū)政府的大力支持下共同組建設(shè)立的國(guó)際商事仲裁平臺(tái)，建立國(guó)際化的專業(yè)仲裁員名冊(cè)，設(shè)置廣州國(guó)際仲裁模式、香港國(guó)際仲裁模式及澳門國(guó)際仲裁模式三種庭審模式供當(dāng)事人選擇，積極滿足境內(nèi)外當(dāng)事人對(duì)仲裁服務(wù)的需求。2018年9月?tīng)款^成立的以粵港澳大灣區(qū)11座城市的仲裁機(jī)構(gòu)為核心的粵港澳大灣區(qū)仲裁聯(lián)盟。深圳國(guó)際仲裁院允許香港人士多角色參與仲裁業(yè)的發(fā)展，根據(jù)其仲裁規(guī)則，當(dāng)事人可以約定在仲裁時(shí)適用香港法、在香港開(kāi)庭，還可以約定或指定香港籍的仲裁員等。珠海仲裁委員會(huì)于2014年在橫琴設(shè)立珠海國(guó)際仲裁院，積極擴(kuò)大與香港、澳門及國(guó)內(nèi)外仲裁機(jī)構(gòu)的合作，打造國(guó)際化、專業(yè)化的仲裁員隊(duì)伍。

　　在“一國(guó)兩制”方針政策下，內(nèi)地與香港、澳門分屬三個(gè)不同的法域。內(nèi)地屬于社會(huì)主義法系，澳門屬于大陸法系，內(nèi)地與澳門在法律體系上比較接近，都屬于成文法系，法律傳統(tǒng)比較相似。而香港沿用英國(guó)的普通法系，以適用判例法為主，制定法為輔，無(wú)論在法律制度層面還是技術(shù)層面都與內(nèi)地有較大差異。粵港澳大灣區(qū)三地法律制度、制度規(guī)則的差異，帶來(lái)一系列法律難題。“一國(guó)兩制三法域”下如何更好地銜接規(guī)則、融合發(fā)展，是一個(gè)嶄新課題，尚無(wú)先例可循，也沒(méi)有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以拿來(lái)借鑒。我國(guó)現(xiàn)行法律涉港、涉澳民事訴訟管轄原則上以訴訟與法院所在地有實(shí)際聯(lián)系、尊重當(dāng)事人為依據(jù)，當(dāng)粵港澳合作投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目發(fā)生爭(zhēng)議或糾紛時(shí)，合作項(xiàng)目投資方可以根據(jù)約定選擇由與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的香港、澳門法院或者其他法院管轄，亦可根據(jù)協(xié)議選擇由指定仲裁機(jī)構(gòu)裁決，未對(duì)當(dāng)事人選擇管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)設(shè)置障礙。

　　下一步，我省將按照省委、省政府部署，結(jié)合貫徹落實(shí)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》以及我省實(shí)施意見(jiàn)，聚焦粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)主要任務(wù)，積極推動(dòng)粵港澳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)跨境協(xié)作，探索建立粵港澳協(xié)同聯(lián)動(dòng)的侵權(quán)查處快速反應(yīng)機(jī)制、替代性糾紛解決機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法跨境協(xié)作機(jī)制，支持建立完善與大灣區(qū)及國(guó)際法規(guī)接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制，為粵港澳大灣區(qū)建設(shè)提供重要保障。繼續(xù)積極推動(dòng)通過(guò)非訴訟爭(zhēng)議解決方式（包括仲裁、調(diào)解、協(xié)商等）處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。繼續(xù)支持和指導(dǎo)廣州、深圳、珠海等地仲裁機(jī)構(gòu)為代表的大灣區(qū)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)不斷提升自身國(guó)際化水平；積極支持相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)發(fā)起組織粵港澳大灣區(qū)仲裁聯(lián)盟、粵港澳仲裁調(diào)解聯(lián)盟等平臺(tái)，拓展與境外仲裁機(jī)構(gòu)，特別是港澳仲裁機(jī)構(gòu)的合作，不斷完善國(guó)際商事糾紛解決機(jī)制，支持粵港澳仲裁及調(diào)解機(jī)構(gòu)交流合作。

　　三、關(guān)于“加快建設(shè)大灣區(qū)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中心”的建議

　　近年來(lái)，我省結(jié)合推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，積極推動(dòng)建設(shè)大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)交易體系，順暢轉(zhuǎn)化運(yùn)用渠道。2019年，省委、省政府印發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)<粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要>的實(shí)施意見(jiàn)》提出“爭(zhēng)取國(guó)家支持，推動(dòng)建立粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)”等工作部署。大灣區(qū)布局建設(shè)了全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)橫琴特色試點(diǎn)平臺(tái)（橫琴國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心）、廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、中國(guó)（南方）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心等三個(gè)國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，連續(xù)三年舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易博覽會(huì)，累計(jì)促成知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易逾34億元，其中，2019年提升為“粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易博覽會(huì)”。中央財(cái)政分別支持廣東省、廣州市4000萬(wàn)元，引導(dǎo)設(shè)立省、市兩級(jí)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，深圳、廣州、東莞獲批建設(shè)“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系建設(shè)城市”，各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)交易平臺(tái)和服務(wù)機(jī)構(gòu)達(dá)57家，其中國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)15家。

　　下一步，我省將按照國(guó)家和省委、省政府統(tǒng)一部署，把握好建設(shè)粵港澳大灣區(qū)的歷史機(jī)遇，充分借鑒港澳在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易方面的成功經(jīng)驗(yàn)，積極推動(dòng)建設(shè)大灣區(qū)支持產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，為更好推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易提供重要支撐。繼續(xù)強(qiáng)化粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新合作，支持地方舉辦“粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易博覽會(huì)”和“粵港澳大灣區(qū)高價(jià)值專利培育布局大賽”，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、貿(mào)易、服務(wù)、交流研討和宣傳教育等領(lǐng)域不斷深化合作，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

　　四、關(guān)于“繼續(xù)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和扶持機(jī)制”的建議

　　按照省委、省政府部署，我省結(jié)合推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的契機(jī)，積極支持在知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等方面加大改革力度。2016年，按照國(guó)家和省委、省政府關(guān)于推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的部署，省發(fā)展改革委研究起草了《廣東省系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)行動(dòng)計(jì)劃》并由省政府印發(fā)實(shí)施，明確提出“推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，探索設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，支持金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大質(zhì)押物范圍”的部署。省市場(chǎng)監(jiān)管局積極發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融，實(shí)現(xiàn)多途徑轉(zhuǎn)化運(yùn)用。目前，我省投入中央和省級(jí)財(cái)政11000萬(wàn)元，引導(dǎo)14個(gè)地市設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，降低了企業(yè)專利權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險(xiǎn)。其中，大灣區(qū)地市實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金全覆蓋。2019年，全省專利和商標(biāo)質(zhì)押融資金額181.7億元，質(zhì)押登記937筆。2019年，粵港澳大灣區(qū)內(nèi)連續(xù)發(fā)行“興業(yè)圓融—廣州開(kāi)發(fā)區(qū)專利許可資產(chǎn)支持計(jì)劃”和“平安證券-高新投知識(shí)產(chǎn)權(quán)1號(hào)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”兩只知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化零突破。目前，我省全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)改革任務(wù)基本完成，已形成一批改革經(jīng)驗(yàn)上報(bào)國(guó)家復(fù)制推廣。其中，探索和創(chuàng)新專利質(zhì)押融資服務(wù)模式取得積極成效，全省專利權(quán)質(zhì)押金規(guī)模突破百億元，位居全國(guó)首位。

　　下一步，我省將按照國(guó)家和省委、省政府統(tǒng)一部署，結(jié)合推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和深化全面創(chuàng)新改革的契機(jī)，繼續(xù)配合推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用領(lǐng)域改革，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果更好為經(jīng)濟(jì)社會(huì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)。全力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作，加快推進(jìn)廣州、深圳、東莞建設(shè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，高水平建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)體系。同時(shí)，加快促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融資源融合，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估引導(dǎo)和支持力度，繼續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化實(shí)踐，為粵港澳大灣區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建設(shè)提供支持。

　　專此答復(fù)，誠(chéng)摯感謝您對(duì)我們工作的關(guān)心和支持，歡迎您繼續(xù)對(duì)我們的工作提出寶貴意見(jiàn)和建議。 

　　廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

　　2020年8月21日

　　（聯(lián)系人及電話：宋慧婷，020-38835977）