粵市監(jiān)注函〔2021〕424號(hào)

省地方金融監(jiān)管局：

　　廣東省十三屆人大四次會(huì)議期間，馮琨琮等代表提出了關(guān)于依托產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)構(gòu)建基金份額流轉(zhuǎn)平臺(tái)的建議，經(jīng)研究，現(xiàn)提出協(xié)辦意見如下：

　　一、嚴(yán)格規(guī)范金融類商事主體登記

　　依法履行商事主體登記注冊(cè)職能，按照國(guó)家和省互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作要求，規(guī)范金融類商事主體市場(chǎng)準(zhǔn)入，在全省范圍內(nèi)不予登記新增P2P網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)。貫徹落實(shí)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止準(zhǔn)入措施，執(zhí)行《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單》關(guān)于禁止違規(guī)開展金融相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的規(guī)定，對(duì)非金融機(jī)構(gòu)、不從事金融活動(dòng)的企業(yè)使用“融資租賃”“商業(yè)保理”等與金融相關(guān)的字樣，需持有金融管理部門的批準(zhǔn)文件方可辦理登記。

　　二、開展優(yōu)化私募基金市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境試點(diǎn)

　　落實(shí)深圳建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)任務(wù)，規(guī)范私募基金商事主體準(zhǔn)入。對(duì)深圳地區(qū)從事私募基金業(yè)務(wù)的公司或合伙制企業(yè)，由深圳市金融管理部門牽頭相關(guān)部門聯(lián)合會(huì)商，對(duì)不屬于權(quán)責(zé)清單中前置審批事項(xiàng)的私募基金，允許其名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中使用“股權(quán)投資”“投資管理”“資產(chǎn)管理”等字樣。申請(qǐng)人辦理商事登記后，限期辦理私募基金管理人及私募產(chǎn)品登記備案等，具體備案流程由金融管理部門另行制定。

　　三、強(qiáng)化私募基金市場(chǎng)主體信息共享公示

　　依托省政務(wù)信息資源共享平臺(tái)，歸集全省市場(chǎng)主體登記信息，便于金融監(jiān)管部門獲取和使用，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域跨部門信息共享。依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，主動(dòng)公開企業(yè)信用、行政處罰等詳細(xì)內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)信息資源社會(huì)共享和廣泛應(yīng)用。

　　下一步，我們將立足市場(chǎng)監(jiān)管職能，依法做好私募基金登記工作，嚴(yán)格按照將于今年5月1日起施行的《防范和處置非法集資條例》，加強(qiáng)企業(yè)、個(gè)體工商戶名稱和經(jīng)營(yíng)范圍等商事登記管理。對(duì)于包含“金融”“交易所”“交易中心”“理財(cái)”“財(cái)富管理”“股權(quán)眾籌”等字樣或者內(nèi)容的，嚴(yán)格把關(guān)并予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　專此函達(dá)。

　　廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

　　2021年4月21日

　　（聯(lián)系人及電話：陳勁強(qiáng)，020-38835355）