粵市監(jiān)法函〔2021〕1105號

佘京鵬代表：

　　您提出的關(guān)于對企業(yè)輕微違法行為實(shí)行告知承諾制的建議收悉，經(jīng)綜合省司法廳意見，現(xiàn)答復(fù)如下：

　　實(shí)施企業(yè)輕微違法行為告知承諾制是貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想的重要舉措，也是推進(jìn)“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”改革，落實(shí)包容審慎監(jiān)管，優(yōu)化法治化營商環(huán)境的重要手段。您提出關(guān)于對企業(yè)輕微違法行為實(shí)行告知承諾制的建議，切合實(shí)際，具有重要的現(xiàn)實(shí)借鑒意義。近年來，為規(guī)范行政行為，推進(jìn)依法行政，切實(shí)保障行政相對人合法權(quán)益，我局采取了以下措施：

　　一、全面推行行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”

　　2019年5月以來，我局認(rèn)真按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》和《廣東省人民政府關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的實(shí)施方案》的部署和要求，積極落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”，印發(fā)《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度等三項(xiàng)制度的實(shí)施方案》，切實(shí)增強(qiáng)行政執(zhí)法工作的透明度，促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，推進(jìn)市場監(jiān)管法治建設(shè)。

　　（一）推進(jìn)行政執(zhí)法全過程記錄制度。一是形成行政執(zhí)法全過程音像記錄清單，并在行政執(zhí)法信息公示平臺上進(jìn)行公示。二是規(guī)范全過程記錄。制定市場監(jiān)管各領(lǐng)域音像記錄指引并印發(fā)全省，統(tǒng)一行政執(zhí)法程序，規(guī)范行政執(zhí)法行為。三是切實(shí)做好執(zhí)法硬件配備工作。根據(jù)行政執(zhí)法全過程記錄有關(guān)要求，建設(shè)行政執(zhí)法可用的詢問室和聽證室。梳理形成《執(zhí)法專用裝備項(xiàng)目清單》，統(tǒng)一配備執(zhí)法裝備和耗材，確保行政執(zhí)法的規(guī)范性和統(tǒng)一性。各執(zhí)法機(jī)構(gòu)均指定了專用的音像記錄信息存儲器，并指定專人管理。四是規(guī)范執(zhí)法用語。制定行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可、行政檢查、行政裁決等執(zhí)法規(guī)范用語和音像記錄用語指引，指導(dǎo)執(zhí)法人員使用規(guī)范文明執(zhí)法語言。

　　（二）落實(shí)行政執(zhí)法公示制度。一是做好事前公示。認(rèn)真核對我局基本信息、職責(zé)信息、依據(jù)信息、程序信息等，并按要求在行政執(zhí)法信息公示平臺上進(jìn)行公示。二是規(guī)范事中公示。在開展行政執(zhí)法活動(dòng)中，我局執(zhí)法人員做到全程佩帶、主動(dòng)出示行政執(zhí)法證件，并依法告知當(dāng)事人相關(guān)權(quán)利義務(wù)信息。認(rèn)真梳理行政審批事項(xiàng)相關(guān)申請表格并制作示范文本紙質(zhì)宣傳冊，制作窗口人員崗位信息公示牌，明確窗口崗位職責(zé)、窗口值班人員信息、辦理進(jìn)度查詢、咨詢服務(wù)、投訴舉報(bào)等信息，在我局政務(wù)服務(wù)大廳的企業(yè)登記受理、咨詢窗口擺放，方便辦事公眾查閱。三是落實(shí)事后公開。按照有關(guān)時(shí)限要求，及時(shí)將各類行政執(zhí)法結(jié)果在行政執(zhí)法信息公示平臺上進(jìn)行公示。四是建立健全執(zhí)法決定信息公開發(fā)布、撤銷和更新機(jī)制，印發(fā)《廣東省市場監(jiān)督管理局行政執(zhí)法決定信息公開試行辦法》。

　　（三）實(shí)施行政執(zhí)法決定法制審核制度。一是結(jié)合實(shí)際，研究制定重大行政執(zhí)法決定法制審核目錄，明確不同行政執(zhí)法類別的法制審核范圍，并在行政執(zhí)法信息公示平臺上進(jìn)行公示。二是印發(fā)《廣東省市場監(jiān)督管理局重大案件審理工作規(guī)定（試行）》，進(jìn)一步落實(shí)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定制度。三是印發(fā)《廣東省市場監(jiān)督管理局法制審核辦法》，進(jìn)一步明確了重大行政執(zhí)法決定法制審核范圍、審核機(jī)構(gòu)、審核時(shí)間、審核材料等。四是配強(qiáng)法制審核人員。鼓勵(lì)和支持法制審核人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)，及時(shí)更新相關(guān)法律知識，不斷提升專業(yè)素養(yǎng)，強(qiáng)化法制監(jiān)督與指導(dǎo)能力。五是建立法律顧問隊(duì)伍，公開選聘律師事務(wù)所、法學(xué)專家和律師擔(dān)任我局政府法律顧問，充分發(fā)揮政府法律顧問的積極作用，進(jìn)一步保障法制審核工作有效開展。

　　二、規(guī)范市場監(jiān)管行政處罰自由裁量權(quán)

　　根據(jù)《行政處罰法》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，我局于2019年12月25日印發(fā)《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》《廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)》，明確了1085項(xiàng)市場監(jiān)管行政處罰自由裁量權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化、量化行政處罰范圍、種類、幅度裁量的具體情形，再次強(qiáng)調(diào)行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度相當(dāng)，與違法行為發(fā)生地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，確保依法、合理行政，保障行政相對人的合法權(quán)益。

　　三、開展行政執(zhí)法案卷評查

　　案卷評查是加強(qiáng)行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制約的重要方式，也是提升依法行政水平的重要舉措。根據(jù)《廣東省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》的要求，機(jī)構(gòu)改革后，全省各級市場監(jiān)管部門每年定期組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作，創(chuàng)新評查方式，既履行了行政執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)，又為全系統(tǒng)執(zhí)法人員相互切磋、交流探討、學(xué)習(xí)提升提供了平臺，有效提升綜合執(zhí)法能力。2020年，結(jié)合市場監(jiān)管總局行政執(zhí)法案卷評查部署，全省各級市場監(jiān)管部門認(rèn)真組織開展了行政處罰案卷評查工作。在自查自糾的基礎(chǔ)上，我局派出兩個(gè)評查組抽查了韶關(guān)、河源、梅州、清遠(yuǎn)4個(gè)地級市市場監(jiān)管局及其下轄的部分縣、區(qū)局辦結(jié)的行政處罰案件。通過聽取匯報(bào)、抽查案卷、召開現(xiàn)場座談會等形式，深入調(diào)查了解全省市場監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰工作情況。針對行政執(zhí)法案卷評查中發(fā)現(xiàn)的問題，我局發(fā)出行政執(zhí)法案卷評查情況的通報(bào)，并要求全省各級市場監(jiān)管部門突出問題導(dǎo)向，看單抓藥，切實(shí)采取措施加以整改，務(wù)求取得實(shí)效，全力推動(dòng)執(zhí)法工作規(guī)范化建設(shè)。

　　為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021-2025年）》關(guān)于“完善與創(chuàng)新創(chuàng)造相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式”部署，省司法廳起草了《關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管防范行政執(zhí)法“一刀切”的指導(dǎo)意見》，將于近期印發(fā)。該指導(dǎo)意見明確在全省范圍內(nèi)推行行政執(zhí)法免責(zé)清單制度，要求各級行政執(zhí)法主體依據(jù)《行政處罰法》《行政強(qiáng)制法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》及法定職權(quán)，制定本部門免責(zé)清單。免責(zé)清單以規(guī)范性文件形式對外公布，細(xì)化“違法行為輕微”“初次違法”“危害后果（沒有/輕微）”“主觀過錯(cuò)”等具體適用情形。目前，我局正在進(jìn)行制定免責(zé)清單的前期準(zhǔn)備工作。待上述意見印發(fā)后，適時(shí)出臺我省市場監(jiān)管領(lǐng)域行政執(zhí)法免責(zé)清單，切實(shí)加強(qiáng)對行政處罰的源頭治理。

　　專此答復(fù)，誠摯感謝您對廣東省市場監(jiān)督管理局工作的關(guān)心支持。

　　廣東省市場監(jiān)督管理局

　　2021年10月28日