粵市監(jiān)信監(jiān)函〔2024〕908號

省民盟：

　　你們提出的《關(guān)于推進廣東省民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)的提案》（第20240121號）提案收悉。經(jīng)綜合省檢察院、省公安廳等單位意見，現(xiàn)將有關(guān)辦理情況答復(fù)如下：

　　合規(guī)經(jīng)營是民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石，是民營企業(yè)穩(wěn)健運行、防控風(fēng)險、提升信用的重要保障，我們贊同你們提出的推進廣東省民營企業(yè)合規(guī)建設(shè)的建議。一直以來，我們高度重視民營經(jīng)濟發(fā)展，持續(xù)優(yōu)化穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的發(fā)展環(huán)境，充分激發(fā)民營經(jīng)濟生機活力。

　　一、強化政治站位，加大對民營經(jīng)濟幫扶

　　習(xí)近平總書記在今年全國“兩會”期間發(fā)表的一系列重要講話，為依法保護企業(yè)尤其是民營企業(yè)合法權(quán)益，提供了根本遵循。李強總理對規(guī)范涉企執(zhí)法連續(xù)作出批示，提出明確要求。省市場監(jiān)管局制定促進民營經(jīng)濟發(fā)展若干舉措，提出5個方面20條具體舉措，持續(xù)優(yōu)化民營經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境，加大對民營經(jīng)濟支持力度。省檢察院圍繞企業(yè)合規(guī)改革開展調(diào)研。省公安廳聚焦優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境，加大政策支持力度，規(guī)范做好公安執(zhí)法工作。

　　二、加大政策供給，促進企業(yè)合規(guī)建設(shè)

　　為持續(xù)優(yōu)化穩(wěn)定公平透明可預(yù)期的發(fā)展環(huán)境，充分激發(fā)民營經(jīng)濟生機活力，根據(jù)市場監(jiān)管總局《市場監(jiān)管部門促進民營經(jīng)濟發(fā)展的若干舉措》要求，省市場監(jiān)管局結(jié)合廣東工作實際，加大政策供給，持續(xù)優(yōu)化民營經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。

　　（一）持續(xù)提升行政許可規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化便利化水平。優(yōu)化行政許可服務(wù)，加快行政許可審批信息化系統(tǒng)建設(shè)，實現(xiàn)全流程、全品類行政許可事項辦理。全面梳理行政審批事項審批依據(jù)，規(guī)范行政許可事項審批層級、受理條件、申請材料等要素，形成行政許可事項實施規(guī)范，編制實施清單；推進企業(yè)開辦“一件事”向企業(yè)信息變更“一件事”延伸，實現(xiàn)“一套材料、單次采集、多方共用”，一次辦理“照、章、銀、稅、保、金”等事項變更。持續(xù)優(yōu)化企業(yè)注銷平臺功能，實現(xiàn)企業(yè)注銷“一網(wǎng)服務(wù)”，辦理結(jié)果“一端獲取”。

　　（二）推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理。按照《通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系（第二版）》及配套文件要求完成企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)升級改造。市場監(jiān)管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域構(gòu)建本領(lǐng)域的分級分類監(jiān)管機制，建立專業(yè)型分級分類指標(biāo)體系。強化分類結(jié)果運用，實現(xiàn)在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中常態(tài)化運用，探索企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果的綜合運用。截至2024年5月，全省市場監(jiān)管部門統(tǒng)計省內(nèi)企業(yè)數(shù)量總量為7981588家。其中，高風(fēng)險企業(yè)858947家（直接判定為高風(fēng)險企業(yè)620792家），占比10.76%；較高風(fēng)險企業(yè)773995家，占比9.70%；一般風(fēng)險企業(yè)2607363家，占比32.67%；低風(fēng)險企業(yè)3741283家，占比46.87%。基于企業(yè)的信用風(fēng)險評價指標(biāo)，將其中與企業(yè)信用風(fēng)險關(guān)聯(lián)度較高的一些指標(biāo)表現(xiàn)構(gòu)建形成了風(fēng)險警示規(guī)則，目前已構(gòu)建38個風(fēng)險警示規(guī)則。統(tǒng)籌推進知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品生產(chǎn)、特種設(shè)備等專業(yè)領(lǐng)域信用風(fēng)險分級分類監(jiān)管。

　　（三）強化信用監(jiān)管。深入開展嚴重違法失信行為專項治理行動，聚焦經(jīng)營主體嚴重違法失信突出問題，強化信用約束和聯(lián)合懲戒。探索開展信用激勵，對獲得榮譽的企業(yè)在公示系統(tǒng)上予以標(biāo)注公示。深入開展信用提升行動，全面推廣信用承諾制度，完善信用修復(fù)機制，便利經(jīng)營主體以承諾方式取得許可或者修復(fù)信用。截至2024年6月1日，全省有189.07萬戶企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄，有25.84萬戶企業(yè)被列入嚴重違法失信企業(yè)名單。

　　（四）強化民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用保護能力。支持民營企業(yè)創(chuàng)建國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)，引導(dǎo)民營企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)國際標(biāo)準(zhǔn)實施試點，提升民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)制度運用能力。支持民營企業(yè)開展專利微導(dǎo)航并優(yōu)化專利布局，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供決策參考。支持民營企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)融資，對接高校和科研院所高價值專利，低成本獲取專利使用權(quán)。發(fā)揮專利優(yōu)先審查、專利快速預(yù)審等綠色通道作用，支持民營企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品高效獲取知識產(chǎn)權(quán)。發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機構(gòu)作用，開展普惠性知識產(chǎn)權(quán)信息查詢檢索等服務(wù)，助力民營企業(yè)有效降低知識產(chǎn)權(quán)信息獲取成本。持續(xù)加大知識產(chǎn)權(quán)行政保護力度，支持各知識產(chǎn)權(quán)保護中心、快速維權(quán)中心大力提升服務(wù)能力和水平，支持“走出去”民營企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)國際合規(guī)建設(shè)和海外知識產(chǎn)權(quán)布局。

　　（五）加大反壟斷執(zhí)法力度。嚴格依法開展經(jīng)營者集中審查，不斷提高審查質(zhì)量和審查效率。完成民生領(lǐng)域反壟斷專項執(zhí)法行動，依法制止濫用行政權(quán)力排除限制競爭行為。豐富公平競爭倡導(dǎo)活動形式。一是印發(fā)《關(guān)于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》，健全我省反壟斷執(zhí)法文書制度，豐富梯次監(jiān)管工具，區(qū)分不同情形督促相關(guān)部門整改落實，實現(xiàn)教育與懲戒并重。二是深入開展民生領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法專項行動。今年以來，累計核查涉嫌限制排除競爭線索15條（涉及行政機關(guān)、行業(yè)協(xié)會、公用事業(yè)等領(lǐng)域），并在局官網(wǎng)公示糾正廣州某區(qū)、清遠某市教育部門濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的案件情況。三是推進經(jīng)營者集中反壟斷審查試點工作，建立健全經(jīng)營者集中風(fēng)險預(yù)警提示機制。今年以來，受理經(jīng)營者集中案件27件、審結(jié)30件，助力企業(yè)優(yōu)化重組和轉(zhuǎn)型升級。

　　三、推進涉案企業(yè)合規(guī)改革，規(guī)范合規(guī)案件辦理流程

　　截至2023年12月，全省檢察機關(guān)共辦理企業(yè)合規(guī)案件491件，適用第三方監(jiān)督評估機制324件。省、市層面均組建了第三方機制管委會，建立了第三方機制專業(yè)人員名錄庫。廣州、深圳、汕頭等地檢察機關(guān)推動出臺商業(yè)秘密刑事保護、企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)、快遞行業(yè)防止走私漏洞、生物醫(yī)藥企業(yè)刑事合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)保護等領(lǐng)域合規(guī)指引。深圳市檢察院在辦理“羅湖鉆石行業(yè)系列走私案”過程中，向深圳市黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會發(fā)出檢察建議，督促行業(yè)協(xié)會推動鉆石行業(yè)合規(guī)整改。珠海率先成立全國首家地市級企業(yè)合規(guī)促進會，協(xié)助第三方機制管委會制定和發(fā)布企業(yè)合規(guī)規(guī)范指引，開展合規(guī)交流，宣傳合規(guī)理念，培養(yǎng)合規(guī)人才，為經(jīng)營主體尤其是中小企業(yè)提供合規(guī)輔導(dǎo)等專業(yè)合規(guī)服務(wù)。深圳市南山區(qū)檢察院結(jié)合辦理的合規(guī)案件，創(chuàng)建全省首個企業(yè)合規(guī)體驗中心。

　　四、深化部門協(xié)作力度，完善溝通聯(lián)動機制

　　省市場監(jiān)管局將行刑銜接列為重點內(nèi)容并納入年度平安廣東建設(shè)考評，對具體案件督促指導(dǎo)，組織從生產(chǎn)、倉儲、銷售等多個環(huán)節(jié)開展攻堅偵辦和追根溯源的全鏈條排查工作，形成了強大的打擊整治工作格局。2023年，共查辦侵權(quán)假冒案件20929宗，罰沒1.9億元，向公安機關(guān)移送案件371宗。積極配合省公安廳開展反走私、反偷渡相關(guān)工作，派員參與《廣東省反走私綜合治理條例》修訂工作。組織全省市場監(jiān)管部門開展“除霜”打擊無合法來源證明進口冷凍食品專項等執(zhí)法行動。2023年，共查處經(jīng)營無合法來源證明進口商品等違法案件231宗，罰沒1368.31萬元。發(fā)布《廣東省互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者競爭合規(guī)指引（反壟斷）》，健全平臺經(jīng)濟常態(tài)化監(jiān)管機制，促進企業(yè)合規(guī)建設(shè)，保護互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者公平自由競爭和鼓勵創(chuàng)新。著力加強打擊傳銷規(guī)范直銷，維護民營企業(yè)合法權(quán)益。組織開展2023年打擊傳銷專項整治行動，依法嚴厲打擊網(wǎng)絡(luò)購物型傳銷、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)業(yè)型傳銷以及故意歪曲國家有關(guān)政策的網(wǎng)絡(luò)傳銷活動。2023年，查處傳銷案件49宗，罰沒502.75萬元，向公安機關(guān)移送案件9宗。開展直銷企業(yè)及“類直銷”企業(yè)調(diào)研，積極參與《直銷管理條例》修訂工作，梳理我省直銷行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，積極貫徹落實《關(guān)于進一步加強直銷企業(yè)監(jiān)管，促進直銷行業(yè)健康發(fā)展的若干意見》，引導(dǎo)直銷企業(yè)更好地履行社會責(zé)任，切實維護直銷行業(yè)有序發(fā)展。

　　2024年，省檢察院會同省工商聯(lián)、省市場監(jiān)管局等成員單位召開聯(lián)席會議，審議討論通過了《廣東省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會關(guān)于進一步明確第三方機制有關(guān)事項的意見》（以下簡稱《意見》）、《廣東省涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制管理委員會2024年工作要點》（以下簡稱《2024年工作要點》）等文件。《意見》要求，司法機關(guān)辦理合規(guī)案件，可根據(jù)實際情況以司法建議、檢察建議的方式，建議行政管理部門對涉案企業(yè)加強日常監(jiān)管和指導(dǎo)，合規(guī)考察的結(jié)果也可作為行政管理部門對涉案企業(yè)從寬處罰的參考。《2024年工作要點》提出制定廣東省民營企業(yè)合規(guī)指引，推動加強民營企業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)等具體工作目標(biāo)。

　　省公安廳對經(jīng)濟犯罪領(lǐng)域案事件中的重大疑難復(fù)雜問題，商請檢法機關(guān)通報情況、會商研究，通過發(fā)布典型指導(dǎo)案例、以案釋法等形式，進一步統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，并收集匯總在執(zhí)法辦案過程中發(fā)現(xiàn)的法律問題、漏洞，推動有關(guān)部門修改完善相關(guān)法律法規(guī)。加強與省市場監(jiān)管局緊密協(xié)作，不斷推動完善大宗商品價格監(jiān)測，依法嚴厲打擊囤積居奇、哄抬價格等行為，經(jīng)過持續(xù)聯(lián)合整治，推動市場交易秩序平穩(wěn)；與省檢察院完善涉企業(yè)經(jīng)濟犯罪溝通聯(lián)動機制，暢通公檢部門間涉企經(jīng)濟犯罪案件快速磋商協(xié)作綠色通道，為打擊侵害企業(yè)犯罪，維護企業(yè)正常經(jīng)營提供有力保障。

　　五、強化宣傳，持續(xù)營造關(guān)心促進民營經(jīng)濟發(fā)展壯大社會氛圍

　　省市場監(jiān)管局通過召開新聞發(fā)布會、加強與媒體合作的方式，以小專題、新聞報道、組織記者采訪、融媒體作品等多種形式，加大宣傳廣東省市場監(jiān)管部門促進民營經(jīng)濟發(fā)展的工作舉措、工作進展、工作成效。通過政務(wù)新媒體推出長圖、H5互動頁面、短視頻、漫畫等產(chǎn)品，向社會展現(xiàn)廣東民營經(jīng)濟準(zhǔn)入準(zhǔn)營亮點數(shù)據(jù)、各地典型經(jīng)驗做法等，講好廣東民營經(jīng)濟發(fā)展的故事，營造良好的輿論氛圍。省公安廳一是深化宣傳防范。公安機關(guān)結(jié)合“5.15”經(jīng)偵宣傳日、“7.15”防范金融犯罪宣傳周等活動，組建服務(wù)民營企業(yè)法律宣講隊，通過進企業(yè)、進社區(qū)、進農(nóng)村、進工廠、進商場、進校園、進機關(guān)等方式，深入走訪企業(yè)工廠3700余家，組織開展相關(guān)活動超1000余次，落實上門幫扶，強化普法宣傳，極大增強了群眾、公司、企業(yè)防范意識和依法維權(quán)能力。二是深化送法上門。組織開展走訪企業(yè)“送法上門”，針對企業(yè)關(guān)心關(guān)注問題聽取訴求、回應(yīng)關(guān)切，認真研究對策措施，以真招實效助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。各地研究建立警企聯(lián)絡(luò)機制，安排專門民警與企業(yè)直線聯(lián)接，對企業(yè)需求第一時間響應(yīng)。組織業(yè)務(wù)骨干廣泛深入企業(yè)單位宣講經(jīng)濟犯罪的法律知識，助力企業(yè)合規(guī)建設(shè)，防控內(nèi)部犯罪和外部侵害。

　　六、下一步工作安排

　　省市場監(jiān)管局將根據(jù)《關(guān)于印發(fā)促進民營經(jīng)濟發(fā)展若干舉措的通知》相關(guān)要求，進一步壓實責(zé)任，抓好貫徹落實，促進民營經(jīng)濟發(fā)展，助力開展具有廣東特色的促進民營經(jīng)濟發(fā)展新格局；省檢察院將會同省涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制管理委員會成員單位盡快印發(fā)《意見》等文件，推動落實《2024年工作要點》，高質(zhì)效辦好每一個合規(guī)案件，推動制定民營企業(yè)行業(yè)合規(guī)指引，構(gòu)建“刑行銜接”一體化工作格局，為我省民營經(jīng)濟發(fā)展壯大提供良好的法治化營商環(huán)境；省公安廳將在省委政法委的統(tǒng)籌下，加強部門間的協(xié)調(diào)溝通，建立高效的案件線索移送和信息反饋制度，建立大案、要案、急案的“綠色通道”機制。用好“行政執(zhí)法與刑事司法信息共享平臺”，在符合保密要求的情況下，相關(guān)行政執(zhí)法部門在執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的涉及犯罪線索及時通報公安機關(guān)。進一步完善公安機關(guān)提前介入制度，對疑難、復(fù)雜的案件，公安機關(guān)提前介入、靠前處置，協(xié)調(diào)指導(dǎo)行政執(zhí)法部門把前期取證工作做好做實，提升銜接質(zhì)效。

　　專此答復(fù)，誠摯感謝你們對我們工作的關(guān)心和支持，歡迎你們繼續(xù)對我們的工作提出寶貴的意見和建議。

　　      廣東省市場監(jiān)督管理局

　　            2024年7月30日

　　（聯(lián)系人及電話：劉芊羽，020-38835824）