粵市監廣辦罰〔2024〕007號　

　　當事人：******有限公司

　　主體資格證照名稱：《營業執照》                                                                                  

　　統一社會信用代碼：******                          

　　住所：******                                        

　　法定代表人：******

　　身份證號碼：******    

　　2023年9月11日，本局執法人員對當事人依法進行現場檢查，查閱了當事人的認證檔案材料，提取了部分涉嫌違法開展的認證檔案材料及收費憑證等復印件取證，并就審核員******的在職情況進行了詢問調查。2023年9月14日，本局對當事人涉嫌超出批準范圍從事認證活動等違法行為進行立案調查。2023年10月26日，本局分別向涉案證書獲證單位所在地市場監管部門發出協查函，查證當事人從事相關認證活動及收取費用情況。2023年11月28日，本局執法人員對******有限公司經營場所依法進行現場檢查，查明該公司向當事人支付涉案認證證書的認證服務費的情況。

　　經查：涉案期間，當事人涉嫌違法從事認證活動，涉及證書51張，違法所得209606.6元。其中，涉嫌超出批準范圍從事認證活動，涉及證書16張，認定違法所得156313元；涉嫌聘用未經認可機構注冊的人員從事認證審核活動，涉及審核員2名、證書27張，認定違法所得53313.6元；涉嫌對認證活動未實施有效的跟蹤調查，涉及證書16張(其中8張與涉嫌聘用未經認可機構注冊的人員頒發的證書重疊)，認定違法所得0元。

　　2023年2月14日，當事人曾因超出批準范圍從事認證活動，被廣州市天河區市場監督管理局作出行政處罰(穗天市監處罰〔2023〕46號)。

　　以上事實，主要有以下證據證明：               

　　1.營業執照、法定代表人身份證、認證機構批準書、授權委托書及受委托人身份證；

　　2.現場檢查筆錄、詢問筆錄；

　　3.涉案證書檔案材料及相關發票憑證、銀行轉賬憑證；

　　4.相關協查函及復函；

　　5.《認證從業機構“雙隨機、一公開”檢查事實確認表》；

　　6.******有限公司提供合作項目內容清單；

　　7.信用廣東查詢截屏圖；

　　8.其他證據材料。                                                                   

　　當事人對上述違法事實及證據予以確認。依據《中華人民共和國行政處罰法》第四十四條、第四十五條，第六十三條、第六十四條第一款的規定，本局于2024年6月14日向當事人送達了《行政處罰聽證告知書》(粵市監廣辦罰告〔2024〕004號)。

　　2024年6月19日上午，當事人向我局提交了《申請陳述申辯并要求聽證》，我局已及時簽收處理。2024年6月19日下午，當事人又提交了《不要求聽證的說明》，我局也及時簽收。至法定期限屆滿，當事人未再申請聽證。

　　經審核，當事人的陳述申辯意見，因未提出新的證據，本局不予采信。

　　當事人超出批準范圍從事認證活動的行為，違反了《中華人民共和國認證認可條例》第九條第一款“取得認證機構資質，應當經國務院認證認可監督管理部門批準，并在批準范圍內從事認證活動。”的規定，應按《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條第一款第一項給予處罰。

　　當事人聘用未經認可機構注冊的人員從事認證審核活動的行為，違反了《中華人民共和國認證認可條例》第三十八條“從事評審、審核等認證活動的人員，應當經認可機構注冊后，方可從事相應的認證活動。”的規定，應按《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條第一款第四項給予處罰。

　　當事人對認證活動未實施有效的跟蹤調查的行為，違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十六條“認證機構應當對其認證的產品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調查，認證的產品、服務、管理體系不能持續符合認證要求的，認證機構應當暫停其使用直至撤銷認證證書，并予公布。”的規定，應按《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條第一款第三項給予處罰。

　　經查詢“信用廣東”：2023年2月14日，當事人超出批準范圍從事認證活動的違法行為被廣州市天河區市場監督管理局作出行政處罰。當事人本次超出批準范圍從事認證活動的違法行符合《廣東省市場監督管理部門規范行政處罰自由裁量權規定》第十九條第(二)項“有下列情形之一的，可以依法從重處罰：……(二)因同一性質的違法行為受過刑事處罰，或者一年內因同一性質的違法行為受過行政處罰的；”從重處罰的情形。                                              

　　綜上，本局決定：

　　依據《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條第一款第（一）、（三）、（四）項“認證機構有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節嚴重的，責令停業整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：(一)超出批準范圍從事認證活動的……(三)未對其認證的產品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調查，或者發現其認證的產品、服務、管理體系不能持續符合認證要求，不及時暫停其使用或者撤銷認證證書并予公布的；(四)聘用未經認可機構注冊的人員從事認證活動的……”的規定，結合《廣東省市場監督管理部門規范行政處罰自由裁量權規定》，本局決定：責令當事人立即改正超出批準范圍從事認證活動、聘用未經認可機構注冊的人員從事認證審核活動、未進行有效跟蹤審核等違法行為，并處罰如下：

　　1.罰款人民幣18萬元。

　　2.沒收違法所得209626.6元。

　　上述罰沒款合計：389626.6元（人民幣叁拾捌萬玖仟陸佰貳拾陸元陸角）。                             

　　當事人應當自收到本行政處罰決定書之日起十五日內，將罰款繳至指定銀行。到期不繳納罰款的，依據《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條第一款第（一）項的規定，本局將每日按罰款數額的百分之三加處罰款，并依法申請人民法院強制執行。

　　如不服本行政處罰決定，可以在收到本行政處罰決定書之日起60日內向廣東省人民政府申請行政復議；也可以在六個月內依法向廣州鐵路運輸中級法院提起行政訴訟。申請行政復議或者提起行政訴訟期間，行政處罰不停止執行。

　　      廣東省市場監督管理局

　　2024年6月26日