粵工商市字〔2011〕81號

各地級以上市工商行政管理局，深圳市市場監督管理局，佛山市順德區市場安全監管局，省局直屬有關單位：

　　為貫徹落實國家工商總局《合同違法行為監督處理辦法》（國家工商行政管理總局第51號令，以下簡稱《辦法》），規范全省合同違法行為監督處理工作，省局制定了《規范合同違法行為監督處理工作意見》，現下印發給你們，并提出以下工作要求，請認真貫徹執行。

　　一、全面開展消費合同格式條款自查清理工作，引導經營者規范自律

　　省局決定自本通知下發之日起至4月15日止，在全省范圍內開展消費合同格式條款自查清理工作。各級工商部門要及時向轄區內經營者發布自查清理公告，督促提供消費合同格式條款的經營者嚴格對照《辦法》的規定，對格式條款進行自查清理，對不符合要求的格式條款及時予以糾正。同時要對轄區內經營者的自查清理情況進行檢查，對其自查中未發現或未清理的不符合要求的格式條款，要及時做出行政指導，發出《合同違法行為行政警示書》（附件1）、《合同違法行為行政改正建議書》（附件2）。

　　二、提高認識，穩步推進

　　加強對合同違法行為的監督處理，是規范市場經濟秩序的重要內容，是落實科學發展觀，建設和諧社會，促進社會公平正義的必然要求。各地要從創新監管方式，落實監管職能，推動工商轉型升級的高度出發，充分認識此項工作的重要性、必要性和緊迫性。同時，鑒于《辦法》涉及面較廣，對法律知識要求較高，執法風險較大，本著先易后難，穩步推進的原則，各地可先從查處利用合同欺詐、利用合同危害國家利益和社會公共利益等案件入手，總結經驗后再逐步開展查處經營者采用格式條款損害消費者合法權益的案件。

　　三、加強宣傳、發動社會力量廣泛參與

　　各級工商行政管理部門要加大宣傳力度，利用各種各樣的形式，廣泛深入宣傳《辦法》，營造良好的社會氛圍。有條件的地級市，可探索組建工商律師團或專家組，發動社會力量，共同推進《辦法》的實施。

　　四、加強協調，形成監管合力

　　各地應加強與消委會以及相關行業協會的協調，開展合同霸王條款點評工作；加強與法院溝通，特別在查處經營者采用格式條款損害消費者合法權益案件中，碰到重大疑難問題，應主動聽取法院意見，爭取法院支持。

　　五、加強學習培訓，提高隊伍素質

　　省局正組織力量對《辦法》中具體條文進行研討，細化操作規程，并擬于今年適當時候舉辦全系統貫徹落實《辦法》培訓班。各地應加強學習培訓，及時總結工作經驗，不斷提高隊伍素質。

　　各地工商行政管理部門在貫徹執行《辦法》過程中發現的相關問題，請及時向省局報告。

廣東省工商行政管理局

　　二○一一年三月四日

規范合同違法行為監督處理工作意見

　　一、合同違法行為監督處理總體指導思想與基本原則

　　總體指導思想是：“依法行政、控制風險、慎重處理、穩步推進”?；驹瓌t是要堅持實行查處與引導相結合，處罰與教育相結合。加強行政指導，當事人合同違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，應當依法不予行政處罰；主動消除或者減輕危害后果的，應當依法從輕或者減輕行政處罰；經督促、引導，能夠主動改正或者及時中止合同違法行為的，可以依法從輕行政處罰。

　　二、合同違法行為案件的管轄

　　根據《辦法》的規定，合同違法行為主要分為三類：第一，以牟取非法利益為目的，用虛構事實或者隱瞞真相等方法誘人簽訂合同的行為，即合同欺詐；第二，以賄賂、脅迫、惡意串通等手段簽訂合同，危害國家利益和社會公共利益的行為；第三，經營者采用格式條款與消費者訂立合同，免除自身責任、加重消費者責任、排除消費者權利的行為。

　　對于以上三類合同違法行為案件，按照《工商行政管理機關行政處罰程序規定》（國家工商行政管理總局第28號令）的規定，對工商行政管理機關辦案機構及工商所的權限做以下劃分：

　　（一）省級辦案機構查處下列合同違法行為案件。

　　1．同一違法行為發生地涉及兩個以上地級市行政區的合同違法行為案件；

　　2．國家工商總局、省局認為應由省局查處的重大、復雜合同違法行為案件。

　?。ǘ┦屑夀k案機構查處下列合同違法行為案件。

　　1．同一違法行為發生地涉及本市兩個以上縣級行政區的合同違法行為案件；

　　2．經營者涉嫌利用格式條款損害消費者合法權益的合同違法行為案件，且經營者屬于銀行、保險、電信、供電、供水、供氣、有線電視、郵政、醫療機構、房地產等行業的；

　　3．省、市局認為應由市局查處的較大、較復雜的合同違法行為案件。

　?。ㄈ┛h級辦案機構查處下列合同違法案件。

　　1．轄區內除省局和市局查處案件之外的合同違法行為案件；

　　2．省、市、縣認為應由縣局查處的合同違法行為案件。

　?。ㄋ模┕ど趟耘沙鰴C關名義查辦合同違法行為案件的權限由派出機關決定，并報派出機關的上一級工商行政管理機關備案；規定應由省級或者設區的市工商行政管理機關辦理的，不得交由工商所辦理。

　　下級工商行政管理機關認為應當由其管轄的合同違法行為屬重大、疑難案件，或者由于特殊原因難以辦理的，可報請上一級工商行政管理機關確定管轄。

　　三、合同違法行為案件線索管理

　　工商行政管理機關通過監督檢查或者受理投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑發現和查處合同違法行為。工商行政管理機關內設辦案機構及工商所負責合同違法行為案件線索的具體核查及案件查辦工作。

　　（一）合同違法行為案件線索的登記、受理。

　　各級工商行政管理機關根據各自的案源信息管理制度登記受理的合同違法案件線索應當符合下列條件：

　　1．有明確的違法主體（即違法主體的名稱、地址等基本信息需清晰）；

　　2．有初步的涉嫌違法證據反應相關的違法事實。

　　工商行政管理機關受理投訴、申訴、舉報經營者涉嫌利用格式條款損害消費者合法權益的合同違法行為案件線索，還應符合下列條件：

　　1．經營者與消費者之間訂立了合同；

　　2．所訂立的合同是采用格式條款訂立的書面合同。

　　經營者與消費者以數據電文形式簽訂的合同，也是書面合同。

　?。ǘ┖贤`法行為案件線索的處理。

　　合同違法案件線索按照上述辦案權限的有關規定，統一交由有權辦理該案的辦案機構根據《工商行政管理機關行政處罰程序規定》在法定時限內開展核查工作：核查后發現確屬本局或本所辦案權限范圍內的，根據核查情況，決定是否立案；核查后認為不屬本局或本所辦案權限范圍內的，應當按照辦案權限有關規定轉交上級、下級工商機關或其他有關機關處理；核查后認為雖屬本局或本所辦案權限范圍內，但案情重大、疑難，或因特殊原因難以辦理的，可以報請上一級工商機關確定管轄。

　　四、在合同違法行為監督處理工作中全面推行行政指導

　　各級工商行政管理機關要在合同違法行為監督處理工作中積極實施行政指導，大力推廣使用合同示范文本，引導企業使用或者參照合同示范文本訂立合同。深入開展“守合同重信用”企業公示活動，引導企業規范使用合同文本，全面履行合同，建立、健全合同管理機構，落實人員和管理制度，提高企業合同法律意識和誠信意識。對可能產生違法行為或違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的經營者要進行預警、規勸指導。對實施違法的行業“潛規則”的相關行業企業要進行規范自律指導。

　　工商行政管理機關通過格式條款備案、監督檢查中發現有可能產生合同違法行為或者經營者提供的格式條款違反法律、法規的規定，應該發出《合同違法行為行政警示書》、《合同違法行為行政改正建議書》。對提供違反法律、法規規定的格式條款的經營者，要通知其進行修改。經營者在規定期限內自行修改的，且修改后的格式條款符合法律、法規的規定，沒有造成危害后果的，應當依法不予行政處罰。經營者在規定期限內拒不修改的，工商行政管理機關應當依據《辦法》第九條、第十條、第十一條、第十二條的規定進行查處。

　　附件（1．XXX工商行政管理局（所）合同違法行為行政警示書；2．XXX工商行政管理局（所）合同違法行為行政改正建議書），此略