點擊查看政策原文：廣東省市場監督管理局關于特種設備作業人員考核的實施意見

　　一、起草的必要性

　　我省作為特種設備使用大省，數量位居全國前列，截至2020年三季度我省特種設備數量已達172.35萬臺（套）。根據統計近三年來，我省特種設備作業人員考核發證（包括復審）人數分別為2018年161898人，2019年219610人，2020年213446人(截至2020年三季度)，特種設備作業人員申請發證人數呈逐年遞增態勢。近三年來我省特種設備事故分別為2018年事故18起死亡13人，2019年事故15起，死亡12人，2020年事故事故6起（截至三季度），死亡5人。近幾年所發生事故主要集中在設備的使用環節，因使用、管理不當造成的事故占事故總數的90%以上，具體表現是人員違章操作、操作不當或無證作業等。可見，要確保特種設備的安全運行，有效防止和減少特種設備安全事故的發生，很大程度上依靠特種設備作業人員掌握必要的安全作業知識作保障。

　　國家對特種設備作業人員實施資格管理，根據《中華人民共和國特種設備安全法》和《中華人民共和國特種設備安全監察條例》的規定，特種設備作業人員必須經特種設備安全監督管理部門考核合格，取得國家統一格式的特種設備作業人員證書，方可從事相應的作業或者管理工作。因此，提高特種設備作業人員的安全意識和考試質量，使特種設備作業人員遵章操作，并有能力對出現異常情況和故障進行分析、判斷和處理，是預防事故的一項有效手段。但近年來，我省特種設備作業人員考核工作仍然存在諸多問題：

　　（一）考試機構的管理不夠規范。尤其是特種設備許可作業人員許可審批權限下放后，考試機構由各地市特種設備設備監督管理部門委托，導致帶來各考試機構各自為政，各考試機構考試標準不統一，各地監察機構對考試機構在考班組織和執行考試紀律等方面監督不夠，由此對特種設備作業人員素質帶來影響。

　　（二）系統對接不暢。按照總局的要求，各地的考試結果需與省局系統自動對接，發證信息經省局系統自動報送到總局的全國作業人員公示系統。而實踐中部分地市局因各種原因系統對接不暢，導致發證信息不能及時公示。

　　（三）考試機構的委托不規范。考試屬于行政許可環節中的技術性服務事項，根據規定，行政機關在選擇考試機構時，不得違反公平競爭的要求。而目前絕大多數地市局在選擇考試機構時，沒有遵循該規定，甚至有的地市局通過單一來源采購的方式。

　　（四）許可審批流程不合法。根據總局新頒布的規則，特種設備作業人員許可中，應當是申請人提出申請，行政機關審查合格后，再委托實施考試。而目前相當一部分地市局仍然采取由考試機構集中審查資格，統一組織考試后再向發證機關申請發證的舊模式。

　　（五）作業人員證書異地復審不便。自特種設備作業人員考試實行信息化管理模式以來，凡是在我省考核發證的特種設備作業人員，其信息皆保存于考核發證系統中可以查詢。只要符合考規要求就應對其證書予以復審。而目前盡管考核平臺實現了全省統一，但各地市特種設備設備監督管理部門仍以各種理由拒絕異地復審，給作業人員流動帶來不便。

　　（六）考試機構既考核又培訓，存在利益沖突，帶來審計風險。一些地市局的特種設備作業人員考核發證程序不規范，存在將前期行政機關對申請人許可材料的審核交由考試機構實施，并由考試機構將單個人的許可申請匯集成班，由考試機構組織考試后再集中向許可部門辦理許可的情形，由此導致考試機構既考試又培訓。在2019年審計廳對部分地市局的審計中也已經指出該問題，要求予以整改。

　　2019年5月，總局頒布了新的《特種設備作業人員考核規則》（以下簡稱《規則》），對特種設備作業人員資格考核提出了新的要求：一是對發證項目進行精簡合并。《規則》中取消項目13項，合并項目33項，全部項目由原來的55項減至20項。二是進一步明確對發證機關要求。新《規則》明確，特種設備作業人員資格考核的具體發證機關及發證項目由省局確定并公布。對于氧艙等作業人員較少的項目，由省局發證，省局也可明確由市、縣兩級承擔特種設備作業人員資格考核職能的相關部門（簡稱“發證機關”）負責。三是進一步明確對考試機構管理要求。省局負責制定考試機構的基本條件和委托要求，確定氧艙等作業人員較少項目的考試機構，市局負責在全國范圍內選擇并推薦其他項目的考試機構，省局統籌形成本省考試機構備選庫并公布。發證機關通過購買服務或其他方式，從考試機構備選庫中選擇考試機構并委托考試。四是變更考核發證程序。發證程序由原來的申請人先參加考試合格，再到發證機關申請發證，變為申請人首先向發證機關提交申請，發證機關作出受理后，再到發證機關委托的考試機構報名考試，考試機構將考試結果報送發證機關實施發證。由于在2018年，省局已經將特種設備作業人員考核發證的權限下放至各地級市特種設備安全監督管理部門實施，因此為抓好新《規則》有關要求的貫徹落實，結合我省特種設備作業人員考核的實際情況，省局制定發布了《廣東省市場監督管理局關于特種設備作業人員資格考核的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）。

　　二、制定依據

　　《中華人民共和國特種設備安全法》、《行政許可法》、《中華人民共和國特種設備安全監察條例》、《廣東省特種設備安全條例》、《特種設備作業人員考核規則》（TSG Z6001-2019）、《廣東省人民政府關于取消和調整一批省級行政職權事項的決定》（粵府〔2018〕57號）、《廣東省財政廳轉發<財政部關于促進政府采購公平競爭優化營商環境的通知>》（粵財采購〔2019〕2號）、《廣東省質監局關于規范全省特種設備作業人員考試工作的意見》（粵質監特函〔2013〕327號）、《廣東省質監局關于規范特種設備作業人員信息上傳工作的通知》（粵質監函〔2017〕392號）、 《廣東省人民政府辦公廳關于印發廣東省深入推進審批服務便民化工作方案的通知》（粵府辦〔2018〕51號）、《廣東省推進政務服務“跨城通辦、一次辦成”工作方案》（征求意見稿）

　　三、主要內容

　　（一）明確發證分級范圍

　　特種設備作業人員資格考核工作由市級發證機關負責，發證項目為《特種設備作業人員資格認定分類與項目》（以下簡稱《分類與項目》）的全部項目。

　　（二）明確對考試題庫和考試機構的管理

　　1.省局負責制定考試機構基本條件和管理要求，統一審核確定氧艙等作業人員較少項目的考試機構；負責在省局網站統籌公布全省特種設備作業人員考試機構備選庫；負責組織建立全省統一的作業人員理論考試題庫，制定全省統一的實操考試要求。推動實操考試逐步向模擬仿真化考試發展。

　　2.市局負責審核、驗收、推薦特種設備作業人員考試機構。

　　（三）明確對考試機構的委托方式。特種設備作業人員提交申請時，應同時從省特種設備作業人員考試機構備選庫中選擇具有相應考試項目的考試機構參加考試，各地市特種設備監督管理部門根據申請人的選擇，依法委托該考試機構實施考試。各考試機構應當在考試完成后10個工作日內，及時通過考核平臺，將考試成績推送至發證機關。發證機關應當按照要求，及時完成審批發證，并將許可證相關信息及時上傳全省特種作業人員公示平臺。

　　（四）明確作業人員資格證管理。明確作業人員證書樣式、發證機關印章、復審要求、作業人員證書補發等要求。

　　（五）規范考核工作監督管理有關要求。

　　1.提出考試機構不得從事特種設備作業人員考試相關的培訓工作。

　　2.明確各地市特種設備監督管理部門負責本行政區域內作業人員及考試機構的監督管理，確保各地市考試機構完全配備考試所必備的場地、設施及人員等，滿足考試要求。對推薦的考試機構各地市特種設備監督管理部門每年監督檢查原則上不少于1次。省局負責全省作業人員資格考核工作的監督管理，對投訴較多、考試工作量較小的考試機構進行重點監督檢查；組織考試題庫建設和更新完善，對“考核平臺”及時進行升級改造，對各地貫徹落實《規則》和本意見情況進行督導、指導和檢查。

　　3.規定考試機構未依法接受委托或者違規從事特種設備作業人員考試培訓工作的，由省局責令其改正，并暫停其考試資格三個月，經確認整改完成后方可繼續從事相關考試工作。考試機構拒絕整改或者整改不達要求的，由省局將其移除出全省特種設備作業人員考試機構備選庫，并予以公告。

　　四、起草過程

　　廣東省市場監督管理局在前期調研的基礎上于2020年1月開始《意見》的起草工作，于2020年3月形成征求意見稿，第一次向全省系統及相關單位征求意見，根據意見反饋情況，結合國家及省關于“放管服”、“數字政府”改革及政務服務“跨城通辦”、“一網通辦”的有關要求，對《意見》再次進行修改，并于2020年10月再次向全省系統及相關單位征求意見，并根據反饋意見進行了完善，形成了《意見》送審稿。

　　五、需要說明的幾個問題及主要亮點

　　（一）關于目前的考核方式及考試機構。省政府于2018年公布了《廣東省人民政府關于取消和調整一批省級行政職權事項的決定》（粵府〔2018〕57號），其中取消了省局對于特種設備作業人員考試機構的確定，改為審批部門委托有關技術服務機構開展。同年，省局發布了《廣東省質監局關于下放特種設備作業人員考核行政許可事項的通告》(粵質監通告〔2018〕4號)將特種設備作業人員考核發證權下放至市級特種設備安全監督管理部門實施。

　　根據《中華人民共和國特種設備安全法》第十四條和《中華人民共和國特種設備安全監察條例》第三十八條的規定，特種設備作業人員應當按照國家有關規定經特種設備安全監督管理部門考核合格，取得國家統一格式的特種作業人員證書，方可從事相應的作業或者管理工作。自2013年以來，根據原國家質檢總局《關于<特種設備作業人員監督管理辦法>的實施意見》(質檢特函〔2011〕62號)的要求，為規范考試機構，提高考試質量，提升特種設備作業人員水平，全國各省級特種設備安全監督管理部門按照理論考試機試化的要求，建立了全省統一的特種設備作業人員機考化平臺，實現統一考試試題庫，統一考試管理軟件、統一在線考試軟件。因此我省具備各考試機構組織的理論考試在該平臺進行考試的條件。

　　因此從法律規定和目前特種設備作業人員考核的實踐來看，通過省考核平臺組織考核，更有利于工作的開展。

　　（二）明確了行政機關和考試機構的法律關系。《意見》對于考試機構的入庫采取機構申請，地市局審核推薦，省局統籌的方式。各考試機構在申請入庫時需作出自我聲明，接受本實施意見及特種設備作業人員考核的有關要求，因此行政機關對于考試機構的監督管理更多的基于一種合同關系。

　　（三）明確考試機構的委托方式。《規則》規定省局負責制定考試機構的具體條件和委托要求。《意見》中對于考試機構的委托方式根據我省實際，將以往各地市特種設備安全監督管理部門自行委托考試的方式，更改為由申請人在考試機構庫中選擇考試機構，行政許可部門根據申請人的選擇再具體委托考試的方式。

　　《意見》之所以采用了這樣的規定，主要原因有以下幾點：一是自2019年8月24日《廣東省財政廳轉發<財政部關于促進政府采購公平競爭優化營商環境的通知>》（粵財采購〔2019〕2號）發布后，已經不允許在政府購買服務招投標過程中采購“資格標”；二是同時按照國家法律規定及政府購買服務的有關要求，政府購買服務應當符合公正競爭的要求；三是從落實“放管服”，優化營商環境、方便申請人的角度及當前“一網通辦”“跨城通辦”的角度考慮，既然全省已經建立了統一的特種設備作業人員機考化平臺，實現了統一考試試題庫，統一考試管理軟件、統一在線考試軟件，下一步還將細化統一實操考試標準，各考試機構理論上都具有平等的接受考試委托的權利，五是特種設備作業人員考核發證作為行政許可事項，應當是一個作業人員申請為一項許可，應當“一申請、一許可”，由申請人從具備考試能力的考試機構中自行選擇考試機構也避免各地市特種設備設備監督管理部門在行政許可及政府購買服務過程中觸碰紅線，并增加了其便利性，確保行政許可程序更加合理、合法。

　　（四）明確考培分離的要求。《意見》提出“考試機構不得從事特種設備作業人員考試相關的培訓工作”。避免考試機構既從事考試工作，又從事培訓工作，從而給考試工作的公正性帶來影響。

　　（五）增加了作業人員證書異地復審換證的規定。從落實“放管服”，優化營商環境、方便申請人的角度及當前“一網通辦”“跨城通辦”的要求出發，既然全省已經統一了特種設備作業人員機考化平臺，所有考核人員信息均可查詢。因此允許原發證機關、特種設備作業人員工作所在地或者戶籍（戶口或者居住證）所在地特種設備安全監察部門均可辦理特種設備作業人員資格的復審工作，更有利于解決特種設備作業人員異地復審換證的難題。

　　特種設備作業人員考核發證流程圖

　　圖1  政府服務采購流程圖