根據《財政部關于開展2022年度中央對地方轉移支付預算執行情況績效自評工作的通知》（財監〔2023〕1號）要求，現將2022年中央服務業發展資金項目自評報告如下：

　　一、績效目標分解下達情況

　　（一）中央下達服務業發展資金預算和績效目標情況

　　根據《財政部關于提前下達2022年服務業發展資金預算的通知》（財建〔2021〕335號），中央財政下達我省2022年服務業發展資金-專利轉化轉項計劃5000萬元。收到中央下達資金文件后，省財政廳及時會同省知識產權局結合《廣東省促進專利轉化助力中小企業創新發展實施方案（2021—2023年）》年度重點工作任務等情況，商定中央財政服務業發展資金（專利轉化轉項計劃）分配額度，采取保留省級和轉移地市兩類資金分配方式將資金下達各項目單位及各地市。

　　根據《財政部關于提前下達2022年服務業發展資金預算的通知》（財建〔2021〕335號），中央財政服務業發展資金設定了1個目標，并分解為2個績效指標。總體績效目標為：專利技術轉移轉化服務便利性和可及性顯著提高，有力支撐中小企業創新發展。2個績效指標為：一是中小微企業接高校院所專利轉讓許可次數增幅≥15％；二是企業專利質押融資金額增幅≥10％。

　　（二）省內分解下達預算和績效目標情況

　　根據《廣東省促進專利轉化助力中小企業創新發展實施方案（2021—2023年）》年度重點工作任務等情況，商定中央財政服務業發展資金（專利轉化轉項計劃）分配額度，分別以《廣東省財政廳關于提前下達中央財政2022年服務業發展專項資金（專利轉化專項計劃-第一批）的通知》（粵財工〔2021〕95號）、《廣東省財政廳關于安排（下達）中央財政2022年服務業發展專項資金（專利轉化專項計劃-第二批）的通知》（粵財工〔2022〕22號），將資金下達各項目單位及各地市。其中：保留省級6個大項，立項20個單位，經費4000萬元；轉移21個地市1000萬元。主要用于廣東省中小微企業專利評估公益服務、國有企業專利轉化促進、在粵高校、科研院所專利轉化運用促進、地市專利轉化促進等項目。

　　根據中央下達績效目標，結合《廣東省促進專利轉化助力中小企業創新發展實施方案（2021—2023年），我省設定2個目標，并分解為2個一級績效指標、5個二級績效指標和13個三級績效指標。總體績效目標為：一是全省中小微企業受讓和被許可高校院所及國企專利次數、受讓和被許可高校院所及國企專利中小微企業數量、高校院所出讓和許可專利次數、專利質押融資擔保備案金額、專利質押融資項目數正增長。二是高校院所及國企許可中小微企業專利金額、政策惠及中小微企業數量、政策惠及中小微企業營業收入、全省相關中小微企業專利產品備案數量等大幅增長。

　　績效目標、指標根據資金分配情況已下達至地級市知識產權局及有關項目單位。

　　二、績效情況分析

　　（一）資金投入情況分析

　　該指標分值10分，評分得分9.82分，得分率為98.2%。從評價指標得分情況看，資金及時到位，但執行執行率有所欠缺，按未支出金額比例扣減0.18分。

　　1.項目資金到位情況分析。

　　2021年11月5日，省財政廳收到《財政部關于提前下達2022年服務業發展資金預算的通知》（財建〔2021〕335號），2021年12月2日，經局黨組會議審議后，省知識產權局向省財政廳報送第一批服務業發展資金分配方案。省財政廳于2021年12月7日以粵財工〔2021〕95號文下達有關資金。2022年3月23日，省知識產權局向省財政廳報送第二批服務業發展資金分配方案。省財政廳于2022年3月26日以粵財工〔2022〕22號文下達有關資金。資金列“216商業服務業等支出”政府收支分類科目。項目承擔單位嚴格按照文件要求申領經費，所有中央資金全部落實到位。

　　2.資金執行情況分析。

　　截至2023年4月25日，2022年服務業發展資金實際支出為4098.747萬元。其中，地市專利轉化促進項目實際支出970.2萬元，執行率為97.02%；2022年度高校院所專利協同轉化運用項目實際支出2076.93，執行率為76.92%；2022年度在粵高校、科研院所專利轉化運用促進項目實際支出678萬元，執行率為75.33%；2022年度廣東省中小微企業專利評估公益服務項目實際支出83.76萬元，執行率為83.76%；2022年度國有企業專利轉化促進項目實際支出100萬元，執行率為100%；2022年度中小微企業專利進場交易服務項目實際支出100萬元，執行率為100%；2022年度高校院所（新型研發機構）專利免費開放許可實施項目實際支出89.86萬元，執行率為89.86%。

　　因資金撥付到位較晚，部分市、縣知識產權部門預算執行率偏低，受2022年疫情影響，高校院所開展專利轉讓活動受到影響。省知識產權局每月專題會議研究預算執行情況，采取定期通報、發函提醒、現場督辦相等多種形式抓好預算執行。

　　（二）項目資金管理情況分析

　　該指標分值40分，評分得分39.9分，得分率為99.75%。

　　我省高度重視中央財政服務業發展資金的管理，預算執行及時，嚴格按照資金管理要求列支，完成較好。一是資金分配科學性。結合《廣東省促進專利轉化助力中小企業創新發展實施方案（2021—2023年）》年度重點工作任務等因素，按照事權與支出相適應和保持相對穩定的原則，綜合研究提出資金分配計劃，資金分配合理。該項指標不扣分。二是下達及時性。本項目省級財政下達資金到位及時性較好，根據《廣東省市場監督管理局關于報送2022年服務業發展資金分配方案的函》（粵市監財函〔2021〕1269號）、《廣東省財政廳關于提前下達中央財政2022年服務業發展專項資金（專利轉化專項計劃-第一批）的通知》（粵財工〔2021〕95號）、《廣東省財政廳關于安排（下達）中央財政2022年服務業發展專項資金（專利轉化專項計劃-第二批）的通知》（粵財工〔2022〕22號），第一批資金于2021年12月7日下達，第二批資金于2022年3月26日下達，第一批資金符合自收文之日起30日內下達的條件，但第二批資金因方案斟酌、疫情反復、項目申報評審等問題，未能及時將資金下達給項目單位，影響了資金的撥付效率。后續省知識產權局加快了方案上會、項目申報及資金申請撥付的效率，并及時跟進資金支出及項目績效實施情況，該部分整體支出進度及績效未受到大影響。鑒此，該項指標扣0.1分。三是撥付合規性。項目資金的使用經省市場監管局黨組會議審議后報送省財政廳，省財政廳審核通過后通過直接撥付省級預算單位、轉移支付至地市等方式撥付。該項指標不扣分。四是使用規范性。各項目承擔單位按規定程序實施項目，能夠按照資金下達文件和財務管理的要求，進行會計核算，規范性較好。資金管理、費用標準、支付符合有關制度規定，不存在虛列支出，截留、擠占、挪用資金的行為，該指標不扣分。五是執行準確性。按照資金下達的文件要求和國家知識產權局督辦要求等工作需要，根據省知識產權局下發項目申報方案開展任務，計劃安排符合要求，預算執行的準確性總體情況較好。該指標不扣分。六是預算績效管理情況。按照《廣東省市場監督管理局知識產權工作專項資金管理細則》等有關規定對中央轉移支付資金嚴格監控管理，開展中央資金績效目標審核、績效運行監控和績效自評等，提升資金績效管理效能。該項指標不扣分。七是支出責任履行情況。加強頂層設計，明確各級政府及項目承擔單位的工作任務，優化資金分配格局，建立支出進度和績效目標完成情況季度通報制度。該指標不扣分。

　　第三、四項主要從專利轉化計劃任務的完成量、完成時效、質押融資擔保金額等方面考核項目產出和效益。指標分值50分，評分48.8分，得分率為97.6%。

　　（三）績效目標完成情況分析

　　1.專利技術轉移轉化服務便利性和可及性顯著提高。積極推動運營交易，大力推進專利轉讓和開放許可。推動建設現代農業與食品、半導體與集成電路、新一代信息技術、生物醫藥與健康、先進材料、軟件與信息服務等10個廣東省戰略性產業集群知識產權協同運營中心。相繼實施“中小微企業專利進場交易服務項目”“廣東省中小微企業專利評估公益服務項目”“在粵高校科研院所專利轉化運用促進項目”“國有企業專利轉化促進項目”，試點推進專利開放許可等工作。2021年，廣東專利許可備案金額17.27億元，許可項目526筆（同增43%）；專利出讓6.91萬次（同增22%）、受讓6.49萬次（同增33%）。2022年，專利許可和轉讓7.33萬次，專利被許可和受讓6.59萬次，均居全國首位。試點開展專利開放許可工作以來，全省共收到來自188家高校科研機構、281家企業提供參與開放許可專利10000余件，匹配推送中小微企業2000多家，截至2022年底，發布專利開放許可超過10000件次，達成專利開放許可2659件次，其中免費開放許可2574件次，收費開放許可85件次，許可總金額594.86萬元。

　　2.專利技術轉化有力支撐中小企業創新發展。一是根據國家知識產權局統一部署，廣東省知識產權局聯合廣東省財政廳，及時制定出臺《廣東省落實專利轉化專項計劃 助力中小企業創新發展實施方案（2021—2023年）》；同時，省、市聯動，省級層面制定全省21個市的專利專項計劃工作任務清單，組織各市實施“地市專利轉化促進項目”，明確項目績效目標并壓實責任。地市層面，21個市均已出臺專利轉化專項相關工作安排等配套政策，支持20多個平臺推進專利轉化工作；對接走訪企業539家次，受惠企業及創新主體超過5000家。二是深入推動知識產權質押融資。省知識產權局聯合廣東銀保監局、省發展改革委印發《廣東省知識產權質押融資入園惠企專項行動方案（2021—2023年）》，聯合廣東銀保監局印發《廣東省知識產權質押登記線上辦理國家試點實施方案》，穩步推進銀行機構專利質押登記在線辦理業務，推動知識產權質押登記與融資信息共享，實現知識產權質押登記業務“一窗通辦”。2022年4月，省知識產權局與工、農、中、建四家國有銀行建立知識產權質押融資戰略合作關系，將“政銀合作”推上新臺階。2022年，全省專利和商標質押金額970.24億元，同比增長119.25%，質押登記3097筆，同比增長70.82%，惠及企業2681家，其中，惠及中小企業2573家。

　　3．強化監管，確保專利轉化資金支出進度達標。為切實用好中央財政的支持資金，省知識產權局召開多場座談會和工作部署會，認真謀劃資金投入安排，專門建立專利轉化專項計劃季度通報機制，并通過財政“雙監控”系統，及時掌握項目實施、資金支出等情況，確保資金支出進度達標。我省專利轉化專項計劃共獲得中央財政專利轉化專項經費共10000萬元，截至目前，資金已下達執行9887.49萬元，資金下達執行率為98.87%。

　　（四）績效指標完成情況分析

　　1．數量指標。

　　2022年設置的5個質量指標，完成情況具體如下：一是對接服務中小微企業數量任務指標值為≧1000家，我省全年實際完成值≧5000家。二是專利權許可轉讓等交易運營合同項目數增長率指標值為≧10%，我省全年實際完成值為35.6%。三是專利權轉讓、許可的專利次數指標值為≧500次，我省全年實際完成值為73288次。四是專利許可次數（次）增幅指標值為≧10%，我省全年實際完成值為103.21%。五是專利許可金額增幅指標值為≧10%，我省全年實際完成值為-20.32%，扣1分。

　　2．質量指標。

　　2022年設置2個質量指標，完成情況如下：一是建設中小微企業協同式專利轉移轉化服務平臺或共同研發機構任務指標值為≧5個，我省全年實際完成值為10個。二是重點產業中小微企業專利技術供需對接活動（次）任務指標值為≧20，我省全年實際完成值為不少于50次。

　　3．時效指標。

　　2022年設置1個時效指標，具體要求所有項目的完成時效為2022年12月。因資金撥付到位較晚，且高校院所等項目單位受2022年疫情影響，存在部分項目申請延期驗收結題的問題，扣0.1分。

　　4．成本指標。

　　2022年設置一個成本指標，具體要求為實際資金支出率為100%。因轉移到個別地市財政資金未能及時將資金撥付市級市場監管部門，影響了資金的及時使用。下一步將督促各地按時將資金下達，扣0.1分。

　　5．經濟效益指標。

　　2022年設置2個經濟效益指標，均高質量完成，具體如下：一是專利質押融資備案擔保金額（億元）增幅指標值為≧10%，我省全年實際完成值為122.08%。二是專利質押融資項目數（件）增幅指標值為≧10%，我省全年實際完成值為73.33%。

　　6．社會效益指標。

　　2022年設置2個經濟效益指標，均高質量完成，具體如下：一是獲得免費知識產權評估服務的中小微企業數量（家）指標值為≥100，我省全年實際完成值為109家。二是建設免費開放許可專利信息發布平臺（個）指標值為1，我省全年實際完成值為8個。

　　三、偏離績效目標的原因和下一步改進措

　　（一）是否偏離績效目標

　　我省嚴格按照要求開展工作，各項目績效目標、指標均圓滿完成，項目實施保障了全省中小微企業專利轉化運用的激勵機制更加有效、供需對接更加順暢、轉化實施更加充分、工作體系更加完善，市場主體專利技術轉移轉化服務便利性和可及性顯著提升，創新資源惠及中小微企業渠道更加多樣，中小微企業創新能力大幅提升。但受2022年下半年疫情防控形勢的影響，以及專利轉化計劃的完成期限為2023年12月，部分項目正在按計劃推進中，2022年主要完成項目立項、采購及合同簽訂等事項，2023年重點推進各項考核指標實施落地，因此，2022年個別指標稍偏離績效目標。

　　（二）下一步改進措施

　　加強協調溝通，要求各項目承擔單位緊盯時間節點，加大協調力度，及時攻克難關，對下階段工作進行研究部署，確保財政資金安全的前提下推進項目按要求保質保量完成。

　　四、績效自評結果擬應用和公開情況

　　績效自評結果將隨省級財政績效評價結果一同公開。加強對績效結果應用，績效自評結果將作為以后年度項目立項和經費支持的重要依據，對績效自評結果與實際情況出入較大或績效較差的單位，下一年度項目預算將從緊從嚴。