粵市監(jiān)知促函〔2021〕624號

馮旭初等代表：

　　你們提出的關于大力推進知識產權融資工作的建議收悉，經綜合省教育廳、省科技廳、省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局等單位意見，現(xiàn)答復如下：

　　近年來，我省著力推動知識產權質押融資，通過建立知識產權質押融資風險補償機制、政銀合作創(chuàng)新質押融資產品、規(guī)范知識產權質押融資扶持政策等措施，不斷提高銀行對知識產權價值的認可度，提升企業(yè)知識產權質押融資意識，知識產權質押融資已成為企業(yè)直接運用知識產權實現(xiàn)價值的最主要模式。2020年，全省專利權質押登記金額達到305.99億元，惠及企業(yè)1360家，涉及專利6583件，其中，企業(yè)知識產權質押占廣東知識產權質押融資的95%以上。

　　一、夯實知識產權質押融資制度基礎，為企業(yè)知識產權融資提供良好的政策環(huán)境

　　2009年，我省積極推動佛山市南海區(qū)、廣州和東莞市開展知識產權質押融資試點。2012年出臺《關于加快推進廣東省知識產權質押融資工作的若干意見》，指導全省開展知識產權質押融資工作。2015年以來，推動珠海、惠州、江門、湛江等8市開展省級知識產權質押融資試點建設，推動佛山、東莞等地市深化知識產權質押融資風險補償基金試點探索。2019年，完成《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》修訂工作，省政府辦公廳印發(fā)《廣東省促進中小企業(yè)知識產權保護和利用若干政策措施的通知》（粵辦函〔2019〕79號），進一步完善創(chuàng)新政策，以新政策引導和推動全省知識產權質押融資工作。同時，為貫徹落實《中國銀保監(jiān)會、國家知識產權局、國家版權局關于進一步加強知識產權質押融資工作的通知》（銀保監(jiān)發(fā)〔2019〕34號），我局印發(fā)《關于進一步推動知識產權質押融資工作的通知》（粵市監(jiān)辦發(fā)〔2019〕496號），并指導督促各地市完善知識產權質押融資政策。截至目前，全省16個地市出臺了知識產權質押融資資助政策，政策紅利覆蓋的企業(yè)范圍不斷擴大。積極推動知識產權證券化試點，以2019年9月廣州開發(fā)區(qū)成功發(fā)行全國首單純專利資產證券化產品為起點，截至2020年12月，全省已累計獲批16個知識產權證券化產品，已發(fā)行產品規(guī)模26.69億元。深圳、廣州等地市在證券化產品發(fā)行中行之有效的補貼、稅收優(yōu)惠等政策已成為《廣州市優(yōu)化營商環(huán)境條例》《深圳科技創(chuàng)新條例》等地方性法規(guī)條款，為知識產權證券化進一步的復制推廣提供制度保障。

　　二、健全知識產權運營交易市場體系，順暢轉化運用渠道

　　在推進全省技術轉移體系建設方面，我省已培育建設華南技術轉移中心、國家技術轉移南方中心等一批具有區(qū)域影響力和示范性的技術產權交易平臺。在知識產權交易市場體系方面，我省已建成橫琴知識產權交易中心、中國南方知識產權運營中心、廣州知識產權交易中心、電力新能源知識產權運營中心4個國家知識產權局批準或支持的專利運營交易平臺，全省各類知識產權運營交易平臺和服務機構達57家，其中國家專利運營試點企業(yè)15家。創(chuàng)新搭建廣東省中小企業(yè)融資平臺，專門上線知識產權融資模塊，為高新技術企業(yè)提供知識產權融資專業(yè)服務。成功舉辦四屆知識產權交易博覽會，累計促成意向專利交易額近300億元，實現(xiàn)專利交易額36億元。目前，中央財政分別支持廣東省、廣州市設立省、市兩級重點產業(yè)知識產權運營基金，同時分別支持深圳、廣州、東莞建設“國家知識產權運營服務體系建設城市”，形成“廣深科技創(chuàng)新走廊”知識產權運營體系建設布局。在培育知識產權交易市場服務生態(tài)方面，優(yōu)化技術合同認定登記、知識產權質押融資登記等服務，實現(xiàn)全程電子化辦理。組織省內評估機構提供公益性融資評估服務，鼓勵優(yōu)質知識產權代理機構、信息服務機構為知識產權交易市場提供基礎分析服務，逐步形成“知識產權-資本-產業(yè)-企業(yè)”各類專業(yè)服務集合的服務生態(tài)。2020年，廣東共有6.3萬多件專利參與運營，位居全國第一，同比增長43.6%，其中，企業(yè)參與運營的專利數(shù)量占全省專利運營數(shù)量的79.6%。“十三五”期間，全省專利轉讓量20.80萬件，居全國首位；全省專利實施許可合同備案金額64.61億元，居全國首位，登記合同數(shù)1676件，涉及專利4170件，涉及企業(yè)542家。

　　三、推動建立知識產權質押融資風險補償機制，多方參與共同分擔知識產權質押融資風險

　　2016年至今，引導各地市繼續(xù)建立知識產權質押融資風險補償基金，截至目前，我省已有18個地市建立知識產權風險補償基金，解決銀行知識產權質押融資風險轉嫁問題，極大提高了銀行放款積極性。各地因地制宜制定知識產權質押融資扶持政策，通過貼息、費用補貼等手段，抵消因質押融資環(huán)節(jié)過多導致知識產權融資成本增加等問題，切實減輕中小企業(yè)用款負擔。同時，我局指導地市創(chuàng)新知識產權質押融資風險補償基金運作模式，為企業(yè)解決知識產權風險分擔范圍過窄的問題。在原有政府、銀行、保險和服務機構按比例分擔風險的模式上，引入社會資本進行運作，形成了湛江模式，即“政府財政推動+第三方出資人管理+銀行貸款+保險護航+評估輔助”的知識產權質押合作新模式。該模式創(chuàng)新地引進知識產權行業(yè)內的第三方服務機，與省財政、市財政共同出資設立湛江市知識產權質押融資風險補償基金，并由服務機構擔任基金管理人一職，負責運營和管理整個風險資金補償池，極大調動基金管理人盡職管理積極性，減少甚至避免企業(yè)壞賬的發(fā)生，使得風險資金補償池得以良性循環(huán)發(fā)展。知識產權質押融資風險補償基金引入社會資本進行運作，為盤活財政資金、進一步擴大風險補償基金規(guī)模、提高基金運作效率等，提供了十分有益的嘗試與探索。

　　四、加大知識產權人才培養(yǎng)力度，提升專業(yè)人才培養(yǎng)質量

　　一是大力支持高校增設知識產權專業(yè)人才培養(yǎng)。鼓勵高校增設“一帶一路”相關國家和地區(qū)發(fā)展急需的知識產權相關專業(yè)。目前，全省共有東莞理工學院、廣東技術師范大學等6所本科高校開設里知識產權本科專業(yè)，在校本科生人數(shù)293人。鼓勵和引導具有法學、法律等相關學科博士、碩士學位點的高校，積極培養(yǎng)知識產權法學高級專門人才，目前全省在校研究生中共有知識產權法學方向研究生51名。二是設立教學改革專項推動知識產權人才培養(yǎng)。2015年，在本科高校教學質量與教學改革工程建設項目中，華南理工大學率先開展專業(yè)綜合改革試點，并立項“知識產權專業(yè)綜合改革”。2019年，東莞理工學院立項“知識產權法”在線開放課程1門。2020年，廣東技術師范大學立項知識產權法教學團隊1個。2015-2020年，廣州中醫(yī)藥大學、含山師范學院先后立項省級高等教育教學改革項目6個。三是設立知識產權實務人才培養(yǎng)專項。2021年，設立“專利代理人才培育專項”“知識產權運營人才培育專項”，按照每年培養(yǎng)1000個知識產權實務人才目標，大力開展知識產權實務人才培育工作。

　　五、下一步工作計劃

　　（一）實施專利轉化專項計劃。通過實施中小微企業(yè)專利轉化專項工程、擴大專利轉化運用高質量供給、完善中小微企業(yè)專利轉化運用服務體系、優(yōu)化專利轉化運用政策措施、提高專利許可轉讓備案登記服務便利性、培育專利運營人才等方面，全面實施專利轉化專項計劃，進一步拓寬和暢通技術要素流轉渠道，推動全國高校院所和國企的高質量專利與我省戰(zhàn)略性產業(yè)集群中小微企業(yè)對接轉化，推動專利技術適配區(qū)域產業(yè)發(fā)展轉化實施，提升中小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和市場保護能力。

　　（二）推動高質量知識產權培育布局。優(yōu)化實施知識產權獎勵資助政策，強化質量導向。抓好高質量知識產權創(chuàng)造源頭，推動創(chuàng)新主體提升知識產權制度運用能力，重點培育大批更多具有自主知識產權的創(chuàng)新型企業(yè)。支持企業(yè)開展高質量、高價值知識產權培育布局；引導構筑高水平運營的產業(yè)技術專利池，探索推進核心技術專利與標準融合發(fā)展。引導和支持高校、科研院所，在產學研合作基礎上，深度對接知識產權專業(yè)服務機構，建立健全以產業(yè)化運用為導向的技術研發(fā)和專利布局機制。

　　（三）建設知識產權運營體系。加快推進廣州、深圳、東莞建設國家知識產權運營服務體系。探索建設重點產業(yè)知識產權運營中心，鼓勵高校院所成立知識產權管理與運營專門機構，支持內中小微企業(yè)與高校、科研院所聯(lián)合設立研發(fā)機構或技術轉移機構探索建立知識產權交易運營機構培育扶持機制。引導交易運營機構加強與風投機構、金融機構、保險機構對接，支持交易運營機構有計劃、持續(xù)性地發(fā)展。

　　（四）加快促進知識產權與金融資源融合。鼓勵和支持金融機構廣泛開展知識產權質押融資業(yè)務，適當提高對中小微企業(yè)貸款不良率的容忍度，豐富和創(chuàng)新知識產權融資產品。培育和規(guī)范知識產權保險市場，推進專利執(zhí)行保險、侵犯專利權責任保險、知識產權質押融資保證保險、知識產權綜合責任保險等業(yè)務運營。積極實踐知識產權資本化新模式，推動知識產權出資、股權交易、融資租賃、證券化等知識產權金融產品創(chuàng)新。建立覆蓋全省的知識產權質押融資風險補償機制，優(yōu)化和完善知識產權質押融資風險分擔模式。引導知識產權評估、交易、擔保、典當、拍賣、代理、法律及信息服務等機構進入知識產權金融服務市場，加快形成多方參與的知識產權金融服務體系。

　　（五）加強知識產權評估引導和支持力度。鼓勵和支持第三方專業(yè)知識產權評估機構對接金融機構、服務機構和企業(yè)，開展知識產權專業(yè)評估，著力解決評估難問題。積極引入和培育專業(yè)知識產權評估機構，支持探索建立知識產權價值評估研究與協(xié)作機構，推動知識產權價值評估第三方社會組織建設，從體制機制和專業(yè)隊伍能力提升上為破解知識產權評估難問題提供保障。

　　（六）加快培養(yǎng)適應市場需求的知識產權運用人才。支持知識產權服務機構聯(lián)合高校實施“百千萬知識產權人才工程”，在粵港澳大灣區(qū)對接百所高校院所、連接千家企業(yè)、培養(yǎng)萬名知識產權復合型人才。構建知識產權職稱激勵配套政策體系，廣泛推進知識產權專業(yè)技術資格評價工作。支持開展企業(yè)高管知識產權培訓，提升企業(yè)家知識產權意識和能力。支持重點高校建設知識產權一級學科，支持一般高校建設知識產權優(yōu)勢學科和省重點學科，設置“理工+法律+經濟管理”跨學科知識產權學科或專業(yè)，培養(yǎng)市場急需的復合型人才、涉外人才。

　　專此答復，誠摯感謝你們對廣東省市場監(jiān)督管理局工作的關心支持。

　　廣東省市場監(jiān)督管理局

　　2021年6月4日

　　（聯(lián)系人及電話：陽屹琴，13480250031）