粵市監廣辦罰〔2024〕008號

　　當事人：******有限公司

　　主體資格證照名稱：《營業執照》                                                                                  

　　統一社會信用代碼：******                           

　　住所：******                                        

　　法定代表人：******

　　身份證號碼：******    

　　根據國家知識產權局知識產權運用促進司《關于轉送相關材料的函》的要求，本局于2023年4-6月對當事人涉嫌擅自開展專利代理業務等行為進行了全面排查，并商請黑龍江省、山東省、天津市知識產權局就有關問題開展協查。本局于2023年9月14日對當事人未取得專利代理機構執業許可證，涉嫌擅自開展專利代理業務等行為進行立案調查。

　　2024年1月17日，本局向國家知識產權局發出《廣東省知識產權局關于******有限公司有關行為定性問題的請示》（粵知〔2024〕2號）。2024年4月2日，本局根據《市場監督管理行政處罰程序規定》第四十六條第一款第二項的規定，中止案件調查。

　　2024年7月16日，國家知識產權局辦公室批復《國家知識產權局辦公室關于擅自開展專利代理業務有關行為定性問題答復意見的函》（國知辦函運字〔2024〕648號），明確專利代理機構擅自開展專利代理業務行為的構成要件。本案恢復調查。

　　經查明一，當事人從事知識產權服務，主要從事專利買賣業務和專利優先審查代理業務。當事人未取得《專利代理機構執業許可證》，當事人法定代表人******于2021年2月1日取得《專利代理師資格證書》。

　　經查明二，當事人電腦中存放有18份由當事人簽署或草擬的《專利優先審查代理協議書》及《專利優先審查服務合同》等材料，當事人與委托人形成事實上的代理關系，從事專利申請優先審查的代理業務。

　　經查明三，當事人于2020年2月6日至2023年5月23日期間，共代理了116件專利申請優先審查業務，該項業務按照專利件數收費，每件專利收費1200元，部分客戶每件收費875元或者1050元，部分被判定為非正常申請的專利、專利申請被撤回及未通過優先審查的專利則不收費。當事人代理的116件專利優先審查業務中有22件未收款，94件已收取費用，共收取100125元，違法所得為100125元。

　　上述事實有國家知識產權局知識產權運用促進司《關于轉送相關材料的函》共47頁及光盤2張、營業執照、《企業機讀檔案登記資料》、法定代表人身份證、法定代表人專利代理師資格證書、現場筆錄、詢問記錄、證據提取單、證據復制提取單、相關協查函及復函等材料為證。                                                                   

　　當事人對上述違法事實及證據予以確認。依據《中華人民共和國行政處罰法》第四十四條、第四十五條，第六十三條、第六十四條第一款的規定，本局于2024年9月10日向當事人送達了《行政處罰告知書》(粵市監廣辦罰告〔2024〕008號)，當事人在規定期限內未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。

　　《國家知識產權局辦公室關于擅自開展專利代理業務有關行為定性問題答復意見的函》（國知辦函運字〔2024〕648號）中明確，根據《專利代理條例》《專利代理管理辦法》相關規定，專利代理機構擅自開展專利代理業務，應滿足以下要件：未取得專利代理機構執業許可證；與委托人形成事實上或實質上的代理關系；辦理專利申請、宣告專利權無效等專利事務。其中，向知識產權保護中心辦理專利優先審查申請視為辦理專利申請事務。

　　本案中，當事人未取得專利代理機構執業許可證，為委托人開展專利申請優先審查代理業務，屬于《專利代理管理辦法》第五十二條第二項“有下列情形之一的，屬于《專利代理條例》第二十七條規定的‘擅自開展專利代理業務’的違法行為：……（二）未取得專利代理機構執業許可證或者不符合專利代理師執業條件，擅自代理專利申請、宣告專利權無效等相關業務，或者以專利代理機構、專利代理師的名義招攬業務”的情形，違反了《專利代理條例》第九條第一款“從事專利代理業務，應當向國務院專利行政部門提出申請，提交有關材料，取得專利代理機構執業許可證”的規定，應依據《專利代理條例》第二十七條規定予以處罰。

　　案件調查過程中，當事人積極配合調查、主動提供證據材料的情節，符合《關于規范市場監督管理行政處罰裁量權的指導意見》第十四條第二項“有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：……（二）積極配合市場監管部門調查并主動提供證據材料的”規定的從輕處罰情形。                                              

　　綜上，依據《專利代理條例》第二十七條“違反本條例規定擅自開展專利代理業務的，由省、自治區、直轄市人民政府管理專利工作的部門責令停止違法行為，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款”的規定，本局決定責令當事人立即停止擅自開展專利代理業務的行為，并處罰如下：

　?。ㄒ唬]收違法所得100125元；

　　（二）處以違法所得1倍的罰款即100125元。

　　上述罰沒款合計：200250元（人民幣貳拾萬零貳佰伍拾元整）。                             

　　當事人應當自收到本行政處罰決定書之日起十五日內，將罰沒款繳至指定銀行。到期不繳納罰款的，依據《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條第一款第一項的規定，本局將每日按罰款數額的百分之三加處罰款，并依法申請人民法院強制執行。

　　如不服本行政處罰決定，可以在收到本行政處罰決定書之日起60日內向廣東省人民政府申請行政復議；也可以在六個月內依法向廣州鐵路運輸中級法院提起行政訴訟。申請行政復議或者提起行政訴訟期間，行政處罰不停止執行。

　　  廣東省市場監督管理局

　　2024年9月20日