粵市監(jiān)認(rèn)監(jiān)〔2024〕489號

各地級以上市市場監(jiān)督管理局，有關(guān)認(rèn)證機構(gòu)：

　　根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2024年認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2024〕116）和《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)2024年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查工作計劃的通知》（粵市監(jiān)信監(jiān)〔2024〕141號），省市場監(jiān)管局組織各地級以上市市場監(jiān)管局對全省201家自愿性認(rèn)證獲證企業(yè)（涉及34家認(rèn)證機構(gòu)、201張認(rèn)證證書）相關(guān)認(rèn)證活動進行了監(jiān)督檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行認(rèn)證追溯、調(diào)查核實、依法處置和信息公開，現(xiàn)將檢查總體情況通報如下：

　　一、基本情況

　　本次“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查出動行政監(jiān)管人員及技術(shù)專家675人次，對201家獲證企業(yè)的201張證書相關(guān)認(rèn)證活動（涉及34家認(rèn)證機構(gòu)）進行現(xiàn)場查驗，并通過詢問認(rèn)證人員、調(diào)閱認(rèn)證檔案以及到認(rèn)證機構(gòu)現(xiàn)場調(diào)查等方式對相關(guān)認(rèn)證活動進行了追溯，核查相關(guān)認(rèn)證活動的合法性、合規(guī)性和有效性。相關(guān)市市場監(jiān)管局已按照“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查要求對檢查結(jié)果進行依法處理和信息公開，共對33個檢查發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重問題的認(rèn)證活動下達限期整改要求，處理違法線索13條。

　　二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

　　（一）未嚴(yán)格按照認(rèn)證規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證審核活動。一是合同評審、方案制定不符合規(guī)范，未能有效識別申請認(rèn)證組織資質(zhì)不齊、認(rèn)證覆蓋場所及人員不全等問題，存在審核計劃人日數(shù)不足、現(xiàn)場審核時間占比偏低、審核場所不符、審核人員專業(yè)領(lǐng)域覆蓋不全等情況。二是認(rèn)證審核計劃執(zhí)行不嚴(yán)不實，存在認(rèn)證審核人員現(xiàn)場審核時間不足、審核場所不全、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或程序有遺漏減少等問題。三是認(rèn)證流程與質(zhì)量管控不到位，存在審核資料填寫錯漏、審核報告部分內(nèi)容與實際不符等情況。

　　（二）認(rèn)證機構(gòu)跟蹤調(diào)查責(zé)任落實不到位。一是監(jiān)督審核不及時，存在超規(guī)定時限未實施監(jiān)督審核的情況。二是未有效督促獲證組織持續(xù)保持認(rèn)證條件，存在獲證組織地址、營業(yè)范圍等條件變化后未及時變更等情況。三是對獲證組織監(jiān)督審核或內(nèi)審的不符合項整改、驗證等情況跟蹤不足，問題糾治不到位，認(rèn)證有效性存在不足。

　　三、工作要求

　　（一）高度重視，嚴(yán)肅落實問題整改。各地級以上市市場監(jiān)管局要跟蹤監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的督促整改和依法查處工作。各有關(guān)認(rèn)證機構(gòu)要嚴(yán)格按照認(rèn)證有關(guān)法律法規(guī)及認(rèn)證規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則要求，對監(jiān)督檢查中指出的問題認(rèn)真剖析原因，找準(zhǔn)問題癥結(jié)，及時按照市場監(jiān)管部門要求逐一抓好整改落實，確保獲證企業(yè)持續(xù)保持認(rèn)證條件。

　　（二）舉一反三，主動做好問題防范。認(rèn)證機構(gòu)要全面落實認(rèn)證機構(gòu)主體責(zé)任，充分汲取教訓(xùn)，舉一反三，主動開展問題自查自糾，達到“查處一批、規(guī)范一片”的監(jiān)管效果。

　　（三）強化自律，維護認(rèn)證市場秩序。認(rèn)證機構(gòu)及行業(yè)協(xié)會要加強行業(yè)自律，強化協(xié)會成員、機構(gòu)內(nèi)部的教育培訓(xùn)，筑牢認(rèn)證機構(gòu)依法依規(guī)實施認(rèn)證的責(zé)任意識、合規(guī)意識，自覺維護認(rèn)證市場良好秩序。

　　下一步，省市場監(jiān)管局將持續(xù)加大對認(rèn)證活動、認(rèn)證結(jié)果的監(jiān)督檢查力度，以問題為導(dǎo)向，依法嚴(yán)厲查處并堅決糾治認(rèn)證違法違規(guī)行為，整治規(guī)范認(rèn)證市場秩序，推動廣東認(rèn)證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　附件：2024年廣東省認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查結(jié)果匯總表.docx

　　廣東省市場監(jiān)督管理局

　　2024年11月4日

　　（聯(lián)系人：田澤維，聯(lián)系電話：020-38835950）