廣東省互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者競爭合規(guī)指引（反壟斷）

　　目  錄

　　第一章 總  則

　　第二章 壟斷協(xié)議

　　第三章 濫用市場支配地位

　　第四章 經(jīng)營者集中

　　第五章 濫用行政權(quán)力排除、限制競爭

　　第六章 法律責任與配合調(diào)查義務

　　第七章 經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理

　　第八章 附  則

　　第一章  總  則

　　第一條  目的和依據(jù)。為引導我省互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理，防范互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者反壟斷法律風險，提升本省反壟斷執(zhí)法機構(gòu)執(zhí)法透明度，保護互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者公平自由競爭和鼓勵創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化我省營商環(huán)境，促進平臺經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)新修訂的《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際和反壟斷執(zhí)法實踐、理解和認識，制定本指引。

　　第二條  適用范圍。本指引作為互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)管理的指導建議，適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的所有互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者。由政府職能部門或行業(yè)組織管理的公共資源交易平臺（中心），以及通過互聯(lián)網(wǎng)等信息網(wǎng)絡從事銷售商品或者提供服務的自建網(wǎng)站、手機軟件（APP）等經(jīng)營者，可參照互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者適用本指引。

　　第三條  基本原則。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者開展反壟斷監(jiān)管堅持保護市場公平競爭、依法科學高效監(jiān)管、激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力、維護各方合法權(quán)益等原則。

　　第四條  相關(guān)概念。平臺經(jīng)營者是指向自然人、法人及其他市場主體提供經(jīng)營場所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺服務的法人及非法人組織。平臺內(nèi)經(jīng)營者是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺內(nèi)提供商品或者服務的經(jīng)營者。平臺經(jīng)營者在運營平臺的同時，也可能直接通過平臺提供商品或服務。如未特別說明，本指引中的經(jīng)營者均指互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者和平臺內(nèi)經(jīng)營者。

　　本指引所稱具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者，包括處于同一相關(guān)市場進行競爭的實際經(jīng)營者和可能進入相關(guān)市場進行競爭的潛在經(jīng)營者。

　　反壟斷合規(guī)是指互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件的要求。

　　反壟斷執(zhí)法機構(gòu)是指國家市場監(jiān)督管理總局或廣東省市場監(jiān)督管理局反壟斷執(zhí)法機構(gòu)。

專題一：互聯(lián)網(wǎng)平臺分類及分級

　　1.平臺分類

　　（1）網(wǎng)絡銷售類平臺（連接人與商品）：包括但不限于綜合商品交易類、垂直商品交易類、商超團購類等子平臺。

　　（2）生活服務類平臺（連接人與服務）：包括但不限于出行服務類、旅游服務類、配送服務類、家政服務類、房屋經(jīng)紀類等子平臺。

　　（3）社交娛樂類平臺（連接人與人）：包括但不限于即時通訊類、游戲休閑類、視聽服務類、直播視頻類、短視頻類、文學類等子平臺。

　　（4）信息資訊類平臺（連接人與信息）：包括但不限于新聞門戶類、搜索引擎類、用戶內(nèi)容生成（UGC）類、視聽資訊類、新聞機構(gòu)類等子平臺。

　　（5）金融服務類平臺（連接人與資金）：包括但不限于綜合金融服務類、支付結(jié)算類、消費金融類、金融資訊類、證券投資類等子平臺。

　　（6）計算應用類平臺（連接人與計算能力）：包括但不限于智能終端類、操作系統(tǒng)類、手機軟件（APP）應用商店類、信息管理類、云計算類、網(wǎng)絡服務類、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)類等子平臺。

　　2.平臺分級

　　（1）超級平臺，是指同時具備超大用戶規(guī)模、超廣業(yè)務種類、超高經(jīng)濟體量和超強限制能力的平臺。具體標準：在中國的上年度年活躍用戶不低于5億；核心業(yè)務至少涉及兩類平臺業(yè)務；上年度值（估值）不低于10000億人民幣；具有超強的限制商戶接觸消費者（用戶）的能力。

　　（2）大型平臺，是指大型平臺指同時具備較大用戶規(guī)模、較廣業(yè)務種類、較多業(yè)務范圍、較高經(jīng)濟體量和較強限制能力的平臺。具體標準：在中國的上年度年活躍用戶不低于5000萬；具有表現(xiàn)突出的平臺主營業(yè)務；上年度值（估值）不低于1000億人民幣；具有較強的限制商戶接觸消費者（用戶）的能力。

　　（3）中小平臺，是指具有一定用戶規(guī)模、有限業(yè)務種類、有限經(jīng)濟體量、有限限制能力的平臺。具體標準：在中國有一定的年活躍用戶；具有一定業(yè)務；具有一定市值（估值）；具有一定的限制商戶接觸消費者（用戶）的能力。

　　第二章  壟斷協(xié)議

　　第五條  禁止達成橫向壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議是指互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或決定可以是書面、口頭、線上交流等形式。

　　具有競爭關(guān)系的互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等，通過意思聯(lián)絡、交換敏感信息、行為協(xié)調(diào)一致等方式，達成固定或者變更商品價格、限制商品的生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場、限制購買新技術(shù)新設備或者限制開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。

　　第六條  禁止達成縱向壟斷協(xié)議。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等，通過對價格進行統(tǒng)一、限定或者自動化設定轉(zhuǎn)售商品價格等方式，直接或變相達成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價格等縱向壟斷協(xié)議。

　　平臺經(jīng)營者要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在商品價格、數(shù)量等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競爭性平臺的交易條件的行為可能構(gòu)成壟斷協(xié)議，也可能構(gòu)成濫用市場支配地位行為。

　　分析上述行為是否構(gòu)成《反壟斷法》第十八條第（三）項規(guī)定的縱向壟斷協(xié)議，可以綜合考慮平臺經(jīng)營者的市場力量、相關(guān)市場競爭狀況、對其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的阻礙程度、對消費者利益和創(chuàng)新的影響等因素。

　　第七條  禁止達成軸輻協(xié)議。具有競爭關(guān)系的平臺內(nèi)經(jīng)營者不得借助與互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者之間的縱向關(guān)系，或者由互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者組織、協(xié)調(diào)、幫助，達成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。分析該協(xié)議是否屬于《反壟斷法》第十七條、第十八條規(guī)制的壟斷協(xié)議，可以考慮具有競爭關(guān)系的平臺內(nèi)經(jīng)營者之間是否利用技術(shù)手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式，達成、實施壟斷協(xié)議，排除、限制相關(guān)市場競爭。 

　　平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助，包括提供必要的支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件，或者其他重要幫助。

　　第八條  禁止實施協(xié)同行為。協(xié)同行為是指互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則或者其他方式實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

　　對于互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者是否構(gòu)成協(xié)同行為，需考慮相同行為、意思聯(lián)絡、信賴預期、限制競爭、直接或間接證據(jù)及退出障礙等因素。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者基于獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為，或者可以提供相反證據(jù)證明其不存在協(xié)同行為的除外。

專題二：壟斷協(xié)議敏感行為

　　（一）利用平臺收集并交換價格、銷量、成本、客戶等敏感信息；利用技術(shù)手段進行意思聯(lián)絡；利用數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則等實現(xiàn)協(xié)調(diào)一致行為；其他有助于實現(xiàn)協(xié)同的方式。

　　（二）利用技術(shù)手段對價格進行自動化設定；利用平臺規(guī)則對價格進行統(tǒng)一；利用數(shù)據(jù)和算法對價格進行直接或者間接限定；利用技術(shù)手段、平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)和算法等方式限定其他交易條件，排除、限制市場競爭。

　　（三）將實際轉(zhuǎn)售價格作為交易相對人的考核指標，變相限制轉(zhuǎn)售價格；通過取消優(yōu)惠、搜索降權(quán)、流量限制甚至解除協(xié)議等懲戒措施懲罰違反轉(zhuǎn)售價格限制的交易相對人；通過提供返利、折扣、補貼、流量資源支持等激勵方式誘導交易相對人遵守轉(zhuǎn)售價格限制。

　　（四）通過組織虛假交易、編造用戶評價、刪除不利評價、流量造假、虛假增加訪問量、偽造物流單據(jù)等方式，幫助其他經(jīng)營者進行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳。

　　（五）在提供網(wǎng)絡服務、網(wǎng)上購物等經(jīng)營活動中，為招攬廣告客戶、提高網(wǎng)站知名度及提高登錄者的點擊率等商業(yè)目的，附帶性地提供超出法律規(guī)定限度的物品、金錢或者其他經(jīng)濟上的利益行為。

　　（六）慫恿或者通過提供技術(shù)支持等方式幫助平臺用戶搬運其他平臺數(shù)據(jù)、音視頻內(nèi)容等行為。

　　第三章 濫用市場支配地位

　　第九條  市場支配地位的認定。市場支配地位是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。認定互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者具有市場支配地位，還可以考慮相關(guān)行業(yè)競爭特點、經(jīng)營模式、交易金額、交易數(shù)量、用戶數(shù)量、網(wǎng)絡效應、鎖定效應、技術(shù)特性、市場創(chuàng)新、控制流量的能力、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力及經(jīng)營者在關(guān)聯(lián)市場的市場力量等因素。認定兩個以上的經(jīng)營者具有市場支配地位，還會考慮經(jīng)營者行為一致性、市場結(jié)構(gòu)、相關(guān)市場透明度、相關(guān)商品同質(zhì)化程度等因素。

　　當一個互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者在相關(guān)市場中的市場份額達到二分之一，或者兩個經(jīng)營者市場份額合計達到三分之二且均不低于十分之一，或者三個經(jīng)營者市場份額合計達到四分之三且均不低于十分之一時，經(jīng)營者通常會被推定為具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應當認定其具有市場支配地位。

　　確定互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者市場份額，可以考慮交易金額、交易數(shù)量、銷售額、活躍用戶數(shù)、點擊量、使用時長或者其他指標在相關(guān)市場所占比重，同時考慮該市場份額持續(xù)的時間。

　　第十條  禁止濫用市場支配地位。具有市場支配地位的互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等從事《反壟斷法》第二十二條所禁止的不公平價格、低于成本銷售、拒絕交易、限定交易、差別待遇、搭售或者附加不合理交易條件等濫用市場支配地位的行為。如果實施《反壟斷法》第二十二條第二項至第六項禁止行為具有正當理由的，則不認定為其構(gòu)成濫用市場支配地位行為。

　　具有市場支配地位的經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等設置障礙，對其它經(jīng)營者進行不合理限制的，也屬于濫用市場支配地位的行為。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者向自營商品和服務提供的服務條件不得優(yōu)于提供給平臺內(nèi)其他經(jīng)營者的服務條件，也不得有其他類型歧視行為，例如違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定切斷平臺內(nèi)其他經(jīng)營者使用平臺提供的服務，利用技術(shù)手段收集的相關(guān)數(shù)據(jù)助長自營商品和服務等。

　　互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在商品價格、數(shù)量等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競爭性平臺的交易條件的行為可能構(gòu)成濫用市場支配地位行為，也可能構(gòu)成壟斷協(xié)議。

專題三：濫用市場支配地位敏感行為

　　（一）經(jīng)營者銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格；是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件區(qū)域銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格。

　　（二）在成本基本穩(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格；銷售商品的提價幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者購買商品的降價幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度。

　　（三）經(jīng)營者是否以低于成本的價格排擠具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營者，以及是否可能在將其他經(jīng)營者排擠出市場后，提高價格獲取不當利益、損害市場公平競爭和消費者合法權(quán)益等情況。認定以低于成本的價格銷售商品，應當重點考慮價格是否低于平均可變成本。平均可變成本是指隨著生產(chǎn)的商品數(shù)量變化而變動的每單位成本。

　　（四）經(jīng)營者是否存在實質(zhì)性削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量；拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易；拒絕與交易相對人進行新的交易；通過設置交易相對人難以接受的價格、向交易相對人回購商品、與交易相對人進行其他交易等限制性條件，使交易相對人難以與其進行交易；拒絕交易相對人在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，以合理條件使用其必需設施。

　　（五）經(jīng)營者是否存在通過獨家協(xié)議或排他協(xié)議等方式，要求平臺內(nèi)經(jīng)營者在競爭性平臺間進行“二選一”，或者限定交易相對人與其進行獨家交易的其他行為；是否存在限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進行交易，或者通過其指定渠道等限定方式進行交易；限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進行交易。

　　（六）經(jīng)營者是否違背交易慣例、消費習慣或者無視商品的功能，利用合同條款或者彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品捆綁銷售或者組合銷售；對合同期限、支付方式、商品的運輸及交付方式或者服務的提供方式等附加不合理的限制；對商品的銷售地域、銷售對象、售后服務等附加不合理的限制；交易時在價格之外附加不合理費用；附加與交易標的無關(guān)的交易條件。

　　（七）經(jīng)營者是否存在基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對人的支付能力、消費偏好、使用習慣等，實行差異性交易價格或者其他交易條件；實行差異性標準、規(guī)則、算法；實行差異性付款條件和交易方式。

　　（八）以上各類行為是否屬于具有正當理由的情形，可參考《國務院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第十三條至第十七條，以及《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十四條至第十九條的相關(guān)規(guī)定。

　　第四章 經(jīng)營者集中

　　第十一條  依法實施經(jīng)營者集中。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、以及通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，若達到《國務院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》的規(guī)定，應當事先向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報或者申報后獲得批準前不得實施集中。涉及協(xié)議控制架構(gòu)的經(jīng)營者集中，屬于經(jīng)營者集中反壟斷審查范圍。

　　經(jīng)營者集中未達到國務院規(guī)定的申報標準，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報并書面通知經(jīng)營者。集中尚未實施的，經(jīng)營者未申報或者申報后獲得批準前不得實施集中；集中已經(jīng)實施的，經(jīng)營者應當自收到書面通知之日起一百二十日內(nèi)申報，并采取暫停實施集中等必要措施減少集中對競爭的不利影響。

　　任何單位和個人發(fā)現(xiàn)未達申報標準但具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)書面反映，并提供相關(guān)事實和證據(jù)。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)經(jīng)核查，對有證據(jù)證明未達申報標準的經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，依照前款規(guī)定進行處理。

　　是否實施集中的判斷因素包括但不限于是否完成市場主體登記或者權(quán)利變更登記、委派高級管理人員、實際參與經(jīng)營決策和管理、與其他經(jīng)營者交換敏感信息、實質(zhì)性整合業(yè)務等。

　　第十二條  經(jīng)營者集中的考量因素。對于互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者集中，需考慮經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力、相關(guān)市場的市場集中度、集中對市場進入及技術(shù)進步的影響、集中對消費者及其他有關(guān)經(jīng)營者的影響等因素。在平臺經(jīng)濟領(lǐng)域，除以營業(yè)額為指標外，經(jīng)營者的市場份額還可以考慮采用交易金額、交易數(shù)量、活躍用戶數(shù)、點擊量、使用時長或者其他指標在相關(guān)市場所占比重，并可以視情況對較長時間段內(nèi)的市場份額進行綜合評估，判斷其動態(tài)變化趨勢。

　　第十三條  經(jīng)營者集中的注意事項。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者應當主動遵守《反壟斷法》《國務院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》《國務院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》等相關(guān)規(guī)定，防范出現(xiàn)未依法申報的法律風險。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者集中達到申報標準，經(jīng)營者未申報實施集中、申報后未經(jīng)批準實施集中或者違反審查決定的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)將依照《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》進行調(diào)查。

專題四：經(jīng)營者集中敏感行為

　　（一）互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者集中達到以下標準的，應事先向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中：參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。“上一會計年度”，是指集中協(xié)議簽署日的上一會計年度。

　　（二）在平臺經(jīng)濟領(lǐng)域，經(jīng)營者的營業(yè)額包括其銷售商品和提供服務所獲得的收入。根據(jù)行業(yè)慣例、收費方式、商業(yè)模式、互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者的作用等不同，營業(yè)額的計算可能有所區(qū)別。對于僅提供信息匹配、收取傭金等服務費的互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者，可以按照平臺所收取的服務費及平臺其他收入計算營業(yè)額；互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者具體參與平臺一側(cè)市場競爭或者發(fā)揮主導作用的，還可以計算平臺所涉交易金額。

　　（三）反壟斷執(zhí)法機構(gòu)高度關(guān)注參與集中的一方經(jīng)營者為初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺、參與集中的經(jīng)營者因采取免費或者低價模式導致營業(yè)額較低、相關(guān)市場集中度較高、參與競爭者數(shù)量較少等類型的經(jīng)營者集中，對未達到申報標準但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報。經(jīng)營者未按規(guī)定進行申報的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當依法進行調(diào)查。

　　（四）對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當根據(jù)《反壟斷法》第三十四條規(guī)定作出決定。對不予禁止的經(jīng)營者集中，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定附加以下類型的限制性條件：剝離有形資產(chǎn)，剝離知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)、數(shù)據(jù)等無形資產(chǎn)或者剝離相關(guān)權(quán)益等結(jié)構(gòu)性條件；開放網(wǎng)絡、數(shù)據(jù)或者平臺等基礎設施、許可關(guān)鍵技術(shù)、終止排他性協(xié)議、修改平臺規(guī)則或者算法、承諾兼容或者不降低互操作性水平等行為性條件；結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。

　　第五章  濫用行政權(quán)力排除、限制競爭

　　第十四條 禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭。行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織（以下簡稱行政主體）和公共資源交易平臺不得濫用行政權(quán)力，通過與經(jīng)營者簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，妨礙其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場或者對其他經(jīng)營者實行不平等待遇，排除、限制競爭。

　　互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者在做好自我防范的同時，也應了解《反壟斷法》第三十九條至四十五條，以及《國務院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》第二十二條規(guī)定的可能構(gòu)成濫用行政權(quán)力排除、限制平臺經(jīng)濟領(lǐng)域市場競爭的具體行為。

　　互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者因行政主體或公共資源交易平臺濫用行政權(quán)力排除、限制競爭，并不能免除其應承擔的法律責任。經(jīng)營者能夠證明其從事濫用市場支配地位或者達成壟斷協(xié)議行為是被動遵守行政命令所導致的，可以依法從輕或減輕處罰。當經(jīng)營者遇到此類情況時，需明確拒絕，必要時，向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)投訴和舉報。

專題五：濫用行政權(quán)力排除、限制競爭敏感行為

　　（一）行政主體或公共資源交易平臺是否存在限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者提供的商品，或者其他經(jīng)營者提供的與平臺服務相關(guān)的商品。

　　（二）行政主體或公共資源交易平臺是否存在對外地互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者設定歧視性標準、實行歧視性政策，采取專門針對外地互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者的行政許可、備案，或者通過軟件、互聯(lián)網(wǎng)設置屏蔽等手段，阻礙、限制外地互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者進入本地市場，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通。

　　（三）行政主體或公共資源交易平臺是否存在以設定歧視性資質(zhì)要求、評標評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者參加本地的招投標以及其他經(jīng)營活動；是否存在對外地互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者實行歧視性待遇，排斥、限制、強制或者變相強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構(gòu)；是否存在強制或者變相強制互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者從事《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為。

　　（四）行政主體或公共資源交易平臺是否存在以辦法、決定、公告、通知、意見、會議紀要、函件等形式，制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的市場準入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標準等涉及平臺經(jīng)濟領(lǐng)域市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施。

　　第六章  法律責任與配合調(diào)查義務

　　第十五條 法律責任。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者達成并實施壟斷協(xié)議的、濫用市場支配地位的、違法實施經(jīng)營者集中的，分別依據(jù)《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十八條規(guī)定處理。經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權(quán)力而達成并實施壟斷協(xié)議的，依據(jù)《反壟斷法》第五十六條規(guī)定處理，構(gòu)成濫用市場支配地位的，按照《反壟斷法》第五十七條規(guī)定處理。

　　互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者實施壟斷行為給他人造成損失的，依法承擔民事責任，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。經(jīng)營者實施壟斷行為，損害社會公共利益的，設區(qū)的市級以上人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。

　　對《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十八條規(guī)定的罰款，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況等因素。

　　第十六條 配合調(diào)查義務。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者及員工應當配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進行調(diào)查，不得拒絕或阻礙調(diào)查，否則，經(jīng)營者或員工需承擔《反壟斷法》第六十二條規(guī)定的法律責任。對于反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在未預先通知的突擊調(diào)查中，經(jīng)營者及員工應當全面配合執(zhí)法人員。

專題六：壟斷行為法律風險

　　（一）根據(jù)《反壟斷法》第五十六條，經(jīng)營者達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處500萬元以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處300萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負責人和直接責任人員對達成壟斷協(xié)議負有個人責任的，可以處100萬元以下的罰款。經(jīng)營者組織其它經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助的，按相同辦法處理。經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權(quán)力而達成并實施壟斷協(xié)議的，按相同辦法處理；經(jīng)營者能夠證明其達成壟斷協(xié)議是被動遵守行政命令所導致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

　　（二）根據(jù)《反壟斷法》第五十七條，經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，根據(jù)違法性質(zhì)、程度、持續(xù)時間和消除違法行為后果的情況等因素，處上一年度銷售額的1%以上10%以下的罰款。經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織濫用行政權(quán)力而濫用市場支配地位的，按相同辦法處理；經(jīng)營者能夠證明其從事的濫用市場支配地位行為是被動遵守行政命令所導致的，可以依法從輕或者減輕處罰。

　　（三）根據(jù)《反壟斷法》第五十八條，經(jīng)營者違法實施經(jīng)營者集中的，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處500萬元以下的罰款。

　　（四）根據(jù)《反壟斷法》第六十二條，經(jīng)營者拒絕提供有關(guān)材料、信息、或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令改正，對單位處上一年度銷售額1%以下的罰款，上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計算的，處500萬元以下的罰款；對個人處50萬元以下的罰款。

　　（五）經(jīng)營者違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣，造成特別嚴重后果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以按照《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。經(jīng)營者因違反反壟斷相關(guān)法規(guī)受到行政處罰的，依照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會公示。

　　第七章  經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理

　　第十七條 承諾制度。對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。但反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對于固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的涉嫌壟斷協(xié)議案件，不接受中止調(diào)查申請，即承諾制度不適用主要橫向壟斷協(xié)議案件。

　　中止調(diào)查決定系因經(jīng)營者提供了不完整、不真實的信息而作出、中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化或經(jīng)營者未履行承諾時，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)恢復調(diào)查。經(jīng)營者申請承諾的具體適用范圍和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》以及《國務院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》等相關(guān)規(guī)定。

　　第十八條  寬大制度。對橫向壟斷協(xié)議案件，互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者或平臺內(nèi)經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告有關(guān)情況并提供重要證據(jù)直至持續(xù)配合調(diào)查終結(jié)的，可申請適用寬大處理。壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報告，包括但不限于參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的商品范圍、達成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實施情況、是否向其他境外執(zhí)法機構(gòu)提出申請等；重要證據(jù)是指反壟斷執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握的，能夠?qū)α刚{(diào)查或者對認定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度及達成、實施壟斷協(xié)議的相關(guān)情況，決定酌情減輕或者免除處罰。經(jīng)營者申請寬大的具體適用標準和程序等應當以《反壟斷法》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《國務院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》等相關(guān)規(guī)定為依據(jù)。

　　第十九條  反壟斷合規(guī)管理體系。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應根據(jù)自身的業(yè)務規(guī)模、平臺功能、商業(yè)模式和主要風險來源，建立覆蓋平臺企業(yè)各業(yè)務領(lǐng)域、部門、分支機構(gòu)的反壟斷合規(guī)管理制度，建立反壟斷合規(guī)的職責分工和違規(guī)問責制度，明確部門和人員的職責范圍以及承擔的責任，最高管理者、中高層管理者應公開作出并履行反壟斷合規(guī)承諾，其他員工應作出并履行相應的反壟斷合規(guī)承諾，完善合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報、合規(guī)考核等內(nèi)部機制，有效實施反壟斷合規(guī)管理，自覺接受反壟斷執(zhí)法機構(gòu)監(jiān)管和社會監(jiān)督。

　　第二十條  培訓管理。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者及平臺內(nèi)經(jīng)營者應定期開展公司高管人員和員工合規(guī)培訓，增強反壟斷合規(guī)意識，提升反壟斷合規(guī)能力，同時，向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告反壟斷合規(guī)管理制度及實施效果，自覺維護平臺經(jīng)濟公平競爭的市場秩序。

　　第二十一條  反壟斷合規(guī)建議。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者和平臺內(nèi)經(jīng)營者在利用開源代碼、通用算法等技術(shù)手段來實現(xiàn)定價、精準投放等行為時，避免實施價格共謀，并提前評估可能產(chǎn)生的排除、限制競爭效果。

　　對競爭者或交易相對人的競爭性敏感信息予以保密，避免更大范圍披露、分享給內(nèi)部或外部人員，不將競爭敏感性信息用于其他用途。競爭者之間應避免直接溝通或交換競爭性敏感信息，或者通過行業(yè)協(xié)會、廣告方、平臺內(nèi)經(jīng)營者等第三方間接交換競爭性敏感信息。避免在具有競爭關(guān)系的交易相對人之間收集、中轉(zhuǎn)、傳輸競爭性敏感信息，或者為具有競爭關(guān)系的交易相對人交換競爭性敏感信息提供便利條件。

　　平臺經(jīng)營者可能向多家彼此之間具有競爭關(guān)系的上游供應商采購商品，也可能向多家彼此之間具有競爭關(guān)系的下游企業(yè)供應商品。平臺經(jīng)營者在與上游或下游企業(yè)合作過程中，即使與上、下游企業(yè)之間均不存在競爭關(guān)系，也應避免組織、協(xié)調(diào)、幫助具有競爭關(guān)系的上、下游企業(yè)達成或?qū)嵤艛鄥f(xié)議。

　　具有市場支配地位的平臺經(jīng)營者，除非能夠證明存在正當理由，否則“二選一”很可能構(gòu)成限定交易行為。即便平臺經(jīng)營者不具備市場支配地位，但通過實施“二選一”或者利用平臺規(guī)則、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等方式進行縱向限制，在產(chǎn)生明顯排除、限制競爭影響時，也可能具有構(gòu)成縱向壟斷協(xié)議的風險。

　　具有市場支配地位的平臺經(jīng)營者在軟件或應用程序的設計中應避免捆綁下載，在給用戶提供產(chǎn)品軟件或應用程序的下載過程中，應避免捆綁用戶下載其他軟件或應用程序，并以適當方式告知用戶,保障用戶下載或拒絕下載軟件或應用程序的選擇權(quán)。

　　第二十二條 知識產(chǎn)權(quán)保護合規(guī)建議。建立知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則，完善知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)投訴受理機制，積極實施《電子商務平臺知識產(chǎn)權(quán)保護管理》推薦性國家標準，實施知識產(chǎn)權(quán)全流程管理和保護。

專題七：平臺經(jīng)營者主體責任清單

　　（一）在與平臺內(nèi)經(jīng)營者開展公平競爭時，無正當理由，不使用平臺內(nèi)經(jīng)營者及其用戶在使用平臺服務時產(chǎn)生或提供的非公開數(shù)據(jù)。平臺內(nèi)經(jīng)營者或用戶訪問、注冊、登錄、獲取其所需的平臺服務時，不將使用其他關(guān)聯(lián)平臺提供的服務作為前提條件。

　　（二）建議平臺經(jīng)營者建立健全數(shù)據(jù)安全審查與內(nèi)控機制，對涉及用戶個人信息的處理、數(shù)據(jù)跨境流動，涉及國家和社會公共利益的數(shù)據(jù)開發(fā)行為，必須嚴格依法依規(guī)進行，確保數(shù)據(jù)安全。電子商務平臺經(jīng)營者應當建立知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則，與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人加強合作，依法保護知識產(chǎn)權(quán)。

　　（三）建議平臺經(jīng)營者根據(jù)平臺自身的特點，建立有效的內(nèi)容管理制度，避免違法違規(guī)信息在平臺上的傳播。發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)、違背社會公序良俗、對網(wǎng)絡生態(tài)造成不良影響的信息，應當視情節(jié)采取警示、限制發(fā)布、停止傳輸、信息消除、暫停更新直至關(guān)閉賬號等措施，并保存有關(guān)記錄，向監(jiān)管部門報告。

　　（四）對于法律、法規(guī)以及相關(guān)的規(guī)范性文件明令禁止、限制銷售和提供的商品和服務，互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者應當動態(tài)建立審核詞庫和管控機制，建立平臺審核機制和日常巡查機制，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應當及時向有關(guān)部門報告。

　　（五）未經(jīng)用戶同意，互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者不得將經(jīng)由平臺服務所獲取的個人數(shù)據(jù)與來自自身其他服務或第三方服務的個人數(shù)據(jù)合并使用，不得以合并個人數(shù)據(jù)為目的誘導、強迫用戶登錄并使用自身提供的其他服務。

　　（六）平臺經(jīng)營者利用其掌握的大數(shù)據(jù)進行產(chǎn)品推薦、訂單分配、內(nèi)容推送、價格形成、業(yè)績考核、獎懲安排等運用時，需要遵守公平、公正、透明的原則，遵守法律、法規(guī)，尊重社會公德和基本的科學倫理，不得侵害公民基本權(quán)利以及企業(yè)合法權(quán)益。

　　（七）平臺經(jīng)營者在經(jīng)營過程中應當遵守價格相關(guān)法律、法規(guī)，不得利用平臺規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等技術(shù)手段實施價格歧視、哄抬價格、低價傾銷等不正當價格行為，不得利用虛假的或者使人誤解的價格手段誘騙消費者交易。

　　（八）平臺經(jīng)營者在平臺運營中應當遵守《廣告法》以及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，加大對平臺內(nèi)經(jīng)營者違法違規(guī)廣告的事先預警和事后處理。互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者依法配合有關(guān)部門對平臺內(nèi)違法廣告的調(diào)查和處置，提供必要的數(shù)據(jù)，協(xié)助執(zhí)法。

　　（九）平臺經(jīng)營者在運營中應當切實遵守國家法律、法規(guī)以及與自然人隱私和個人信息保護相關(guān)的規(guī)定，履行自然人隱私與個人信息保護責任。平臺經(jīng)營者處理的用戶個人信息發(fā)生或者可能發(fā)生泄露、篡改、丟失的，及時采取補救措施，按照規(guī)定告知自然人；造成或者可能造成嚴重后果的，應當立即向監(jiān)管部門報告，配合監(jiān)管部門進行調(diào)查處理，并承擔相應責任。

　　第八章  附  則

　　第二十三條  特別提醒。本指引并非規(guī)范性文件，所列信息僅為告知性指引，不構(gòu)成法律或者其他專業(yè)建議，不作為任何司法管轄區(qū)的法律聲明和行政執(zhí)法的依據(jù)。

　　第二十四條  指引解釋。本指引由廣東省市場監(jiān)督管理局負責解釋，并將根據(jù)反壟斷法律法規(guī)、部門規(guī)章、指南指引等適時調(diào)整。

　　附件：反壟斷相關(guān)文件參考目錄

　　1.中華人民共和國反壟斷法（2022.8）

　　2.國務院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南（2021.2）

　　3.禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（2023.4）

　　4.禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定（2023.4）

　　5.國務院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定（2018.9）

　　6.經(jīng)營者集中審查規(guī)定（2023.4）

　　7.制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定（2023.4）

　　8.國務院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南（2019.1）

　　9.國務院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南（2019.1）

　　10.公平競爭審查制度實施細則（2021.6）

　　文字解讀：《廣東省互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者競爭合規(guī)指引（反壟斷）》解讀

　　長圖解讀：一圖讀懂《廣東省互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)營者競爭合規(guī)指引（反壟斷）》