粵市監(jiān)規(guī)字〔2025〕2號

各地級以上市市場監(jiān)管局，省市場監(jiān)管局各處室、派出機(jī)構(gòu)：

　　《廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》和《廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》已經(jīng)省市場監(jiān)管局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請抓好貫徹落實(shí)。

        廣東省市場監(jiān)督管理局

  2025年1月21日

廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則

　　第一條  為規(guī)范全省市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障依法行使行政處罰裁量權(quán)，確保依法、合理行政，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省市場監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本規(guī)則。

　　第二條  全省各級市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

　　法律、法規(guī)、規(guī)章、上級行政規(guī)范性文件對行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條  本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指在實(shí)施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，決定對公民、法人或者其他組織的違法行為是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

　　本規(guī)則所稱行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)踐對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、幅度、裁量階次、適用條件、處罰標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施主體等進(jìn)行細(xì)化量化，以特定形式向社會公布并施行的具體執(zhí)法尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四條  行使行政處罰裁量權(quán)，有明確裁量基準(zhǔn)的，適用裁量基準(zhǔn)；裁量基準(zhǔn)不明確或者沒有裁量基準(zhǔn)的，按照本規(guī)則的規(guī)定，結(jié)合案件實(shí)際，綜合考量作出行政處罰決定。

　　第五條  行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法原則、過罰相當(dāng)原則、公平公正原則、處罰和教育相結(jié)合原則、綜合裁量原則。

　　第六條  行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合立法目的，全面考慮以下因素：

　　（一）當(dāng)事人是否具有主觀過錯以及過錯程度；

　　（二）涉案財(cái)物或違法所得的多少；

　　（三）違法行為持續(xù)時間的長短；

　　（四）違法行為涉及的區(qū)域范圍的大小；

　　（五）當(dāng)事人是否多次違法；

　　（六）違法行為的性質(zhì)、手段是否惡劣；

　　（七）違法行為的危害后果、社會影響大小；

　　（八）當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度、采取的措施和效果；

　　（九）其他依法應(yīng)當(dāng)考慮的因素。

　　第七條  行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個裁量階次。

　　不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

　　減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度。

　　從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。

　　一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。

　　從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。

　　第八條  從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰的罰款幅度分別按照下列方式計(jì)算：

　　從輕處罰：［Y+（X-Y）×30%］以下至法定最低罰款金額；

　　一般處罰：［Y+（X-Y）×30%］以上，［Y+（X-Y）×70%］以下，以上、以下限均不含本數(shù)；

　　從重處罰：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高處罰金額。

　　X為法定最高處罰金額，Y法定最低處罰金額，沒有最低處罰金額時，Y值為零。

　　同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，不得給予兩次以上罰款的行政處罰，應(yīng)當(dāng)按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

　　第九條  市場監(jiān)督管理部門常用的行政處罰種類中，警告、通報(bào)批評是較輕的行政處罰種類；暫扣及吊銷許可證件、降低資質(zhì)等級、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)是較重的行政處罰種類；罰款、沒收違法所得、沒收非法財(cái)物的輕重程度介于兩者之間。

　　第十條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　　（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

　　（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

　　（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

　　（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

　　前款第五項(xiàng)規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

　　初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

　　第十一條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

　　（四）主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

　　（五）配合市場監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十二條  有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

　　（二）積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查，如實(shí)交代違法事實(shí)并主動提供證據(jù)材料的；

　　（三）違法行為輕微，社會危害性較小的；

　　（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

　　（五）當(dāng)事人及與其共同生活的父母、配偶、子女因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

　　（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十三條  對于符合依法從輕或者減輕行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)則規(guī)定的行使行政處罰裁量權(quán)的原則，綜合考量當(dāng)事人的行為能力和違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等主觀、客觀因素，選擇作出從輕或者減輕行政處罰的決定。

　　減輕行政處罰足以起到懲戒、教育作用，或者從輕行政處罰按照法理情衡量，仍然顯失公正的，應(yīng)當(dāng)作出減輕行政處罰的決定。

　　第十四條  違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素但不限于下列因素綜合考量：

　　（一）沒有主觀故意；

　　（二）初次違法；

　　（三）違法行為持續(xù)時間較短；

　　（四）違法行為影響范圍較小；

　　（五）及時中止違法行為；

　　（六）沒有違法所得，或者違法所得金額較小；

　　（七）涉案貨值金額較小；

　　（八）涉案產(chǎn)品或者服務(wù)合格；

　　（九）存在行政機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定不明確，或者行政指導(dǎo)不當(dāng)?shù)炔荒軞w咎于當(dāng)事人的因素。

　　第十五條  危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素但不限于下列因素予以認(rèn)定：

　　（一）危害程度較輕，包括但不限于對市場秩序的擾亂程度輕微，對他人誤導(dǎo)作用小、損害程度輕微等；

　　（二）危害范圍較小；

　　（三）危害后果易于消除或者減輕；

　　（四）主動與違法行為損害的對象達(dá)成和解、諒解。

　　第十六條  當(dāng)事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。沒有主觀過錯的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。

　　當(dāng)事人是否存在主觀過錯，可以結(jié)合下列因素但不限于下列因素予以認(rèn)定：

　　（一）對違法行為是否明知或者應(yīng)知；

　　（二）是否積極追求或者消極放任違法行為發(fā)生；

　　（三）是否有能力防止或者控制違法行為及其后果；

　　（四）是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任；

　　（五）是否通過合法途徑取得商品并支付了合理價款；

　　（六）是否取得所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動所需的許可證照。

　　第十七條  當(dāng)事人主動改正違法行為，或者在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求改正違法行為的，可以認(rèn)定為及時改正違法行為。

　　第十八條  有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

　　（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；

　　（二）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

　　（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；

　　（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

　　（五）隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的；

　　（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；

　　（七）其他依法可以從重行政處罰的。

　　當(dāng)事人因前款第四至六項(xiàng)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

　　在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對措施行為的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。

　　第十九條  不具備法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則規(guī)定的不予、減輕、從輕、從重行政處罰情形的，原則上給予一般行政處罰。

　　違法行為既有從輕處罰情節(jié)，又有從重處罰情節(jié)的，按照過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，綜合考量確定行政處罰的種類和幅度。

　　第二十條法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可處”的行政處罰，屬于減輕情形的，不予處罰；屬于從輕情形的，可以處罰；屬于一般情形和從重情形的，應(yīng)當(dāng)處罰。

　　第二十一條  同一法律條款規(guī)定可以單處或并處不同種類行政處罰的，按照以下規(guī)則裁量：

　　（一）具有減輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施單處；

　　（二）具有從輕情節(jié)的，可以實(shí)施并處；

　　（三）具有一般或者從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施并處；

　　（四）同時具有從輕、減輕、從重情節(jié)的，綜合考慮各種因素作出決定。

　　第二十二條  實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。本規(guī)則和行政處罰裁量基準(zhǔn)不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)。

　　案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰告知書、行政處罰聽證告知書、行政處罰決定書等相關(guān)行政執(zhí)法文書中應(yīng)當(dāng)載明行使裁量權(quán)的理由。本規(guī)則和行政處罰裁量基準(zhǔn)可以作為實(shí)施行政處罰說理的依據(jù)。

　　行政處罰決定的內(nèi)容與裁量基準(zhǔn)規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中作出說明。

　　第二十三條  全省各級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過行政處罰案件審核、行政執(zhí)法案卷評查等方式，加強(qiáng)對行政處罰裁量權(quán)行使的監(jiān)督和檢查。發(fā)現(xiàn)行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)依法及時予以糾正。

　　第二十四條  本規(guī)則及《廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》（以下簡稱《裁量基準(zhǔn)》）由省局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十五條  本規(guī)則及《裁量基準(zhǔn)》有效期為五年，自印發(fā)之日起施行。2019年12月27日印發(fā)的《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》《廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)》（粵市監(jiān)規(guī)字〔2019〕8號）同時廢止。

　　附件：廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn).wps

　　文字解讀：《廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》《廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》解讀

　　圖文解讀：一圖讀懂廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)2份文件